披露的信息，从内容到格式，作了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性 交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 ...
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股票以图私利。在本案，该地区法院明白地适用私取理论，将涉案之印刷公司员工与经纪商，以违反1934年证券交易法第10条b项及规则10b-5法办。 保险公司的前高级职员Secrist处，获知该保险公司之高阶经理人员有虚增存货之诈欺情事。Dirks遂着手进行调查此事。其间，Dirks并就其发现，与其客户 ...
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两个方面：首先是证券业、信托业、保险业分业经营和分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。我国银行业、信托业、保险业和证券业的职能、业务范围 再从国际市场上来看，1929年大危机之前，美国市场上的投资、包销、经纪活动空前高涨，银行家们利用自己雄厚的资金在证券市场中横冲直撞。大量银行直接经营 ...
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出现，机构监管方法逐渐不适应现实发展。最突出的表现就是，银行、证券公司、保险公司等往往提供功能相似的金融产品，而这些业务却受到不同监管机构按照 4] 根据美国《1934年证券交易法》，从事该法允许的证券业务的银行不属于证券经纪商（broker）或自营商（dealer），因此无需在SEC注册，也无需遵守 ...
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精确的数据处理能够将用户详细的资金组合情况以及消费和储蓄等资料提供给金融公司，这使开发通过直接邮寄、电话、互联网络或者面对面进行目标细分的促销活动成为可能 1.03万名索罗门公司史密斯邦尼的经纪人员，8万名primerica金融服务公司的临时性保险代理人和10万名销售旅行者公司保险业务的代理。而旅行者 ...
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。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券 证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式 ...
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比例享有权利这样技术规定对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理， 》，中国金融出版社2008年版，第60页。 [18]第一百三十八条证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金 ...
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公司购买了巨额保险单，其中包含现金险。 [7]目前国内尚没有一家保险公司开展网络信息安全方面的保险业务，其无非是对在线证券交易的巨大风险存在顾虑。但是， [6] 如日本因特网法商务法务研究会认为，当通信线路发生堵塞等事故时，网上证券经纪的提供者负有债务不履行责任，应当赔偿因债务不履行而造成的损失，网上 ...
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公司购买了巨额保险单，其中包含现金险。 [7] 目前国内尚没有一家保险公司开展网络信息安全方面的保险业务，其无非是对在线证券交易的巨大风险存在顾虑。但是， 6] 如日本因特网法商务法务研究会认为，当通信线路发生堵塞等事故时，网上证券经纪的提供者负有债务不履行责任，应当赔偿因债务不履行而造成的损失，网上 ...
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售给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。 在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪 1934年《证券交易法》第3条（a）（5）规定，交易商是指通过经纪人和其他方式为自己的帐户从事买卖证券业务的任何人，（The term dealer means ...
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