政策，还必须规定，其直接或者间接控制的子公司也必须符合产业政策的要求。申请并购国企的外资，应当在其申请书中说明其子公司的股权结构、产业政策领域和 公司国有股和法人股的通知》没有规定外资并购涉及垄断的听证程序。建议规定，如果外资向境内上市公司参股或购买资产，一次性并购金额或一年内累计并购金额超过一定数额 ...
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提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。3.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者 的规定相比，这些法规的规定更为细致，也更具有可操作性，对上市公司在各环节中信息披露的内容、程序和形式都作出了细致的规定。但是应当注意的是， ...
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审计委员会，独立于管理层，独立进行判断。1998年，美国NASDAQ在其公司治理要求中进一步明确，申请上市公司的董事会中必须至少有2名独立董事，他们不能是公司 独立董事来保护；其二，独立董事不在企业任职，地位相对超脱，通过具体的评价程序，能够对经理层进行更有效的制衡并客观评价经理层的业绩，有利于检查、 ...
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主体要件很有必要进行深入探讨。一、破产企业的股东所谓破产企业的股东，是指依法申请开办破产企业并对该破产企业享有股权的投资者。对于股东的界定，应该不能象有的 一特点，就使我们在研究破产法的问题时，更不能避开程序问题；2、破产企业的非控制股东（特别是上市公司的小股东）并不适用从属求偿原则，但至于如何判断非 ...
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依法获得上市、终止、取消和恢复期货品种的资格和权力。但实际运作决策程序复杂，过程冗长，三年来，中国证监会并未获得新批一个新品种的权力，以致有学者喟叹 的有关专家组成，以投票方式对品种上市申请进行表决，要求经三分之二以上绝对多数方能通过，并提出审核意见。三、期货经纪公司组织制度创新和业务创新期货经纪公司 ...
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普通法中。根据英国1986年金融服务法第146条的规定，公司上市信息披露应包含投资者及其专业咨询人员为了对公司的资产负债、财务状况、损益情况和发展前景作出 的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。发起人是依照法律规定的条件和程序，通过其活动使股份有限公司获得成立的人。2.发行人负有责任的董事、监事 ...
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能力和风险承受能力； (三) 了解藏品现货投资风险，已履行完毕法定或公司章程规定的内部决策程序； (四) 本中心规定的其它条件。 第三十条 机构的从业人员，如果 后统一报本中心产品挂牌评审委员会会审，会审通过后本中心将向申请会员出具《产品上市申请受理通知书》。未通过审核的，本中心将另行通知交易会员及 ...
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上市公司被出具否定意见审计报告主要是因为存在以下缺陷:(1)关联方交易的确认方式不当或未能正确识别关联关系;(2)未能定期对资产进行减值测试或资产减值测试程序 有效的后续管理,存在投资决策管理不到位等情况。所有这些缺陷均体现了这些公司缺乏对投资的科学指导,在投资的整个过程中缺乏严格的内部控制。 2.4 ...
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监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。第六条 保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责， 发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置作如下声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的 ...
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部门提供的Ａ股发行上市的申请文件（如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的审核意见、证券交易所同意安排公司股票上市的上市承诺书等）。 四、 或行政处罚 1.三年内参与的在国内外的诉讼、仲裁和其他法律程序案件情况一览表； 2.这些案件的结果对公司在资产、经营和信用等方面的正负影响； 3.公司 ...
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