是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构 立案调查。 据《财经网》报道，周蔷事件本身的调查已经结束，目前进入行政程序，同时也已经移交警方。目前融通基金尚未收到证监会下发的处罚通知等文件 ...
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关键词: 证券投资者保护基金公司 行政处置 破产 内容提要: 当前，我国证券投资者保护基金公司在风险证券公司处置程序中的现状是地位缺失、角色模糊。本文目的在于厘清证券 公司按其营业收入比例缴纳、以及各方的捐赠等，统一由基金公司负责基金的收集和管理。在新老方式转换的过程中，在基金正常运转之前，由基金 ...
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机关和行政机关工作人员、法律法规授权的组织、行政机关委托的组织或者个人在行政管理活动中行使职权，针对特定的公民、法人或者其他组织，就特定的具体事项，作出的有关 年，第379页。 [65]见蔡志方：《行政诉讼制度》，载翁岳生编：《行政法》，翰芦图书出版公司1998年版，第1034页。 [66]参见翁岳生 ...
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，促进闲置资产有效利用；按照发展社会主义市场经济的要求，促进建立健全各项国有资产基础管理制度，扎扎实实地提高国有资产经营使用效益。 （三）清产核资的范围和内容? 1 公司、租赁公司、证券公司等；各地区、部门和各级国有企业、单位投资举办的境外企业和开设的各类境外机构；各地区、部门的各类行政、事业单位投资 ...
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政策规制过于严厉，导致了保安服务业的发展规模受到体制的限制以及保安服务公司自身的法律地位不能完全独立。一方面，导致其他性质的保安服务企业或者是 的监督和管理制度入手才能收到事半功倍的效果。当务之急是应当着手制定一部调整保安服务业活动的行政法规性质的《保安服务业管理条例》，明确保安服务公司的市场准入条件 ...
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手续，领取《中华人民共和国国有土地使用证》，取得土地所有权。 合同签订以后，泰丰公司于1993年12月27日给付土地局400万元。其中，含合同定金120万元，土地 ，亦深刻地指出某些事业单位、社会团体，虽然不具有行政机关的资格，但是法律赋予它行使一定的行政管理职权。而法官对行政法学理、原则的灵活运用， ...
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律师、公司（企业）律师（注：俞耀明、王琼：《建立公司律师制度的若干思考》，《政治与法律》1997年第3期。）等概念。笔者进而提出，为了 ）、直接性（绝大多数国家行政权直接针对具体人和具体事物采取）、多样性（行使的方式因行政管理对象差异而采用各种不同方法）和灵活性（根据具体对象采取相应的具体处置办法）等 ...
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被工商行政管理部门依法吊销营业执照后，丧失了经营资格，需要进行企业歇业清算。但谁来为这类企业清算？怎样为这类企业清算？由于目前国家企业清算制度不完善 ，公司登记机关不负责对被吊销营业执照的公司的清算工作。”根据该文，行使处罚权的工商行政管理机关不应作为清算主体，不应承担组织清算工作。其次，企业主管部门 ...
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的指导原则，有其不可克服的局限性。党的十四届三中全会决议明确指出：“规范的公司，能够有效地实现出资者所有权与企业法人财产权的分离”。所谓“出资者所有权”，就是股东权， 公司，但它是行政管理的附属物，只有公司之名，而无公司之实。改革十几年来，我国几次掀起办公司的热潮，然而由于没有着手法律制度的建设，不少 ...
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我国的证券发行与上市管理制度进行了重大变革。证券发行与上市由原来的“有规模、有家数、指标分配”的审批制，转变为“无预设指标，无行政审批”的核准制。发行人 固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低 ...
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