，非法占用上市公司巨额资金，迫使上市公司为大股东及其子公司借款提供担保以及大量关联交易等，导致上市公司最终成为大股东的提款机．如国际大厦大股东将上市公司 上市公司资金和侵害中小股东的事件屡屡发生，2003年1月，国家经贸委和中国证监会联合会议披露：两部门联合组织、历时7个多月的上市公司现代企业制度检查 ...
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的存在，直接后果是上市公司的短期化行为以及上市公司与控股大股东之间的不正常关联交易。在很多情况下，公司治理结构及董事会结构上的缺陷成了上市公司管理 有必要尽快建立和完善适合我国上市公司实际需要的独立董事制度。 正逢其时，中国证监会最近对外发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的征求意见稿， ...
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收购进行黑箱操作，违背公开原则无法得到解决；证券市场上信息披露制度不健全；关联交易无法律调整；被并购方及其小股东和其他利益相关方的利益不能得到有效 颁布了一系列监管上市公司并购的法律、法规和规章。主要有：1993年6月中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》、《国有企业财产监督管理 ...
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情况。此外，这里的运用还应包括财产处分行为。 但是，需要注意的是，中国证监会的一份文件《维护和促进资本市场健康稳定发展的重大举措祝贺《刑法修正案（六 。需要注意的是，法律规定某些行为必须得到一定比例受益人同意（如集合资金信托发生的关联交易），则无论采取哪种管理方式，受托人都必须得到规定比例受益人同意后 ...
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管理法办法》为申请入股保险公司的银行设定了较高门槛，对银行与保险公司之间关联交易带来的风险、银保合作可能造成的银行信誉风险外溢，以及并表管理不健全 边缘化的状态，2009年1月19日，银监会和证监会联合发布了《关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》，上市商业银行重返交易所债券 ...
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，非法占用上市公司巨额资金，迫使上市公司为大股东及其子公司借款提供担保以及大量关联交易等，导致上市公司最终成为大股东的提款机．如国际大厦大股东将上市公司 上市公司资金和侵害中小股东的事件屡屡发生，2003年1月，国家经贸委和中国证监会联合会议披露：两部门联合组织、历时7个多月的上市公司现代企业制度检查 ...
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框架下进行。 我国目前对金融业实行的是分业监管体制,即由银监会、证监会和保监会分别对银行、证券和保险业进行监管。采取分业监管的模式,难免 的信息共享机制,这样才能有效地监测集团内资本金重复计算问题,抑制集团内的不良关联交易。 2.市场准入 为保证金融业的安全稳定,金融监管当局应按照《多元化金融集团监管 ...
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被禁止从事金融证券等商业活动的案底，以及有无与公司进行关联交易等几方面。根据笔者查询美国证监会上市公司报告数据库的结果，截止到12月4日为止，除了有关 信息的速度及效率[8]，也是很值得研究的。至于从美国证券法（特别是美国证监会10b-5规则）的角度来看，上市公司的特殊性质要求其高层管理人员向投资公众 ...
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存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，可以向有关部门举报，保护您的权益。 七、您在使用期货公司 期货公司及其从业人员的资格 您应当确定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格，向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询 ...
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不够；在内控机制方面， 我国强调跨国银行内部拉制系统的独立性，并主要针对防范关联交易的问题作了具体规定， 但这离巴塞尔协议所建议的较为全面和完善的 上市及两地监管合作研究》，北京大学出版社2005年版。 [66]参见廖凡：《香港证监会执法机制研究》，《环球法律评论》2007年第3期。 [67]参见温树 ...
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