要求从事保险业务10年以上且持有证券资产5亿美元以上；基金管理公司，要求成立满5年且经营证券投资基金资产5亿美元以上。 我国《合格境外机构投资者境内证券 指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；（2）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；（3）申请人有健全的治理结构 ...
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豁免（注释7：这些豁免主要基于两种理论设想：一是投资于这些基金的是成熟的投资者，这里的成熟指的是拥有足额资产的自然人或其他实体，同时，他们对 的法律制度主要是2007年3月国务院颁布的《期货交易管理条例》、证监会若干涉及期货交易所、期货公司、从业人员等的实施细则、《证券法》将某些证券衍生品种纳入调整 ...
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了各路专业人才，能够为跨国公司提供全方位服务，因而常常得到跨国公司的青睐。无论涉及投资、融资、税法以及破产，还是涉及诉讼、谈判、仲裁以及替代性纠纷解决机制， 特色，交易各方主要基于反复博弈的信任关系。各国政府对证券的管理比较宽松，多数国家并不要求公司在证券发行和交易时披露信息。在20世纪80年代中期， ...
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基金，用于对债权人的偿付，基金管理机构采用私法人形式，成立中国证券投资者保护基金有限责任公司，负责基金的筹集、管理与使用，该公司具备独立法人资格，依据民事程序 实施条例》第九十条第二款的规定，抢救受伤人员需要救助基金垫付费用的，由公安机关交通管理部门通知救助基金管理机构。五部委《试行办法》第十三条规定 ...
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基金，用于对债权人的偿付，基金管理机构采用私法人形式，成立中国证券投资者保护基金有限责任公司，负责基金的筹集、管理与使用，该公司具备独立法人资格，依据民事程序 实施条例》第九十条第二款的规定，抢救受伤人员需要救助基金垫付费用的，由公安机关交通管理部门通知救助基金管理机构。五部委《试行办法》第十三条规定 ...
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理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是，从《商业银行个人 了限制性要求。对银行业金融机构董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守提出了6项高于普通从业人员的要求。并且，该《指引》借鉴境外经验和做法，从 ...
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的两名基金管理人员开出了市场禁人的罚单，理由是两人利用自己控制的股票账户，买卖自己管理基金重仓持有的股票获利数额巨大。一般用老鼠仓指称这种 行政处罚决定书并未把自己公布的行政规章《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第20条高级管理人员、基金管理公司基金经理不得利用职务之便谋取私利作为处罚的直接 ...
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列报。 委托人、受托人、托管人、账户管理人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的主体，应当将企业年金基金与其固有资产和其他资产严格区分，确保企业年金 管理运营，一方面可以贴近市场，享受社会经济成果；二是实现专家理财，让退休人员得到更多实惠；三是明晰政府只负责基本养老保险的责任，避免社会保险经办 ...
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： 资源的配置必须以最有效率和最为节约的方式进行； FSA应当注意到那些受权机构管理人员的职责； 监管程度应当同预期的监管收益成比例； FSA应当注意到促进创新 为100%。这样的产品真的有可能从监管空隙中遗漏吗？尤其是在长期资本管理公司（LTCM）倒闭事件之后？即使存在重复监管的可能，由多个监管者对 ...
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企业的滋生和蔓延；强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任；进一步强化公司的社会责任，避免由于过份强调公司的 的公仆意识，必须十分强调纳税人的主人意识、公民的人权意识。一些政府工作人员误以为“经济法治”是指政府用法律手段（法）治企业、整企业，而不是指依法 ...
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