给予定性，判断其性质需结合当事人的交易习惯，有时还需要根据个案具体问题具体分析。 从信用证结算在国际贸易中的特点来看，主要是为卖方对买方进行单据 ，有一个业务原则必须引起注意，就是充分了解你的客户（KNOW YOUR CUSTOMER），不仅是经营状况、财务状况，还应包括其资信情况、经营理念、商誉等 ...
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，只是自己遭受法律的制裁，承担自己违法违规行为的责任。 2、虚假记载行为分析 作为影响上市公司股票价格的公司运营状况，公司的收入的盈亏无疑具有重大意义， ，出具虚假财务报表，虚报利润，虚构经营收入，虚假记载公司事项。上市公司的违法违规行为不仅令广大投资者触口凉心、失望至极，严重破坏了证券市场的信用基础 ...
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，只是自己遭受法律的制裁，承担自己违法违规行为的责任。 2、虚假记载行为分析 作为影响上市公司股票价格的公司运营状况，公司的收入的盈亏无疑具有重大意义， ，出具虚假财务报表，虚报利润，虚构经营收入，虚假记载公司事项。上市公司的违法违规行为不仅令广大投资者触口凉心、失望至极，严重破坏了证券市场的信用基础 ...
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地位，在集团内部进行不正当的内部交易，有可能会损害普通公众客户以及企业客户的利益，从长远发展角度分析也不利于集团本身。比如信息提供的公正性风险，在金融控股 控股公司向某一交易对手或附属机构的信用风险暴露超出控股公司资本的一定比例时，必须向监管当局报告并说明情况等。第四，财务报表申报和公告。最后，应建立 ...
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瑞信等国际银行均遭受了集体诉讼。投资者指控它们为其贷款客户安然与世通公司隐瞒债务、虚增盈利、财务欺诈、指使分析师发表不实股评报告，最后这些银行不得不向 在市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下，合规风险凸显出来。通过上述分析，不难得出，法律风险实际上涵盖了合规风险。正如同违约风险、侵权风险、诉讼 ...
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实践中迫切需要解决的一个理论和实务问题，本文在对公司为股东担保之立法例考察，比较分析我国相关立法的特点的基础上，通过对公司股东提供担保的权力能力 对其控股公司提供的贷款或准贷款进行担保以及可以作为债权人为其控股公司从事的信用交易提供担保。 香港公司法结合了英美两国公司法的特点，一方面就公司担保权能问题 ...
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法执行和实施成本；执法监督成本；合作社法的修订和完善成本。这里只研究分析我国合作社的立法成本。笔者认为我国由于以下几个方面的因素，必然给我国 担任，合作社的法定代表人必须是社员。监事会是合作社内部的监督机关，负责合作社的财务监督和对董事履行合作社业务的行为进行监督。董事会与监事会的职权划分应当相对均衡 ...
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评级机构需要保持自己在市场及投资者中的威望而有所收敛，毕竟投资者会间接推动客户对于信用评级机构的选择。然而，这种非市场化的监管需求推动的评级却可能会加大 足够的动力和资料深入分析银行的风险状况。目前商业银行信息披露的法规律规范体现在各项法律规章制度中如《金融企业会计制度》、《金融保险企业财务制度》、《 ...
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，一肆股市暴跌，便会危及银行的自身安全，进而殃及整个信用体系。2、跨国银行相对于其客户及东道国监管当局的信息优势促使其肆无忌惮地从事内幕交易，从而损害 ，是“信息长城”有益的补充，但绝对禁止金融机构从事与该证券有关的业务（证券分析、证券咨询），容易引起外界的某些猜测和传闻，反而不利于内幕信息的保密。“ ...
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私用内幕消息理论 实践中发现“戒绝或披露理论”适用范围过窄。由于仅从对公司的信用义务理论角度来分析内幕交易行为,从而使内幕交易行为人只局限在对公司负有 了证券投资者保护公司（SIPC）。该公司不以盈利为目的,专门化解证券商因财务危机而给投资者带来的风险。SIPC的会员是强制性的,由会员每年上缴会费。该 ...
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