，进而形成立法空置或选择性司法现象。如，在国家未颁布期货交易法律法规的情况下，刑法立法却增设了期货犯罪，导致在立法修正后的一段时期内根本无法 法益的合理定位 传统刑法理论将金融犯罪定位为秩序破坏型犯罪，国家对金融秩序管理的阶段性甚至临时性要求是导致金融刑法立法陷入非理性扩张的重要诱因。 然而，从金融 ...
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by Exemption: the Changing Definition of an Accredited Investor, 39 Rut. L. Rev,681 (2008)，或香港《证券与期货条例》第571D章证券及期货（专业投资者）规则下的专业投资者、日本2006年《商品交易法》第62条的 ...
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笔者认为其最低限额应当达到总行或总部资本金的10％（注释4：据中围《外资银行管理条例》第8条，日前在在岸市场上，我国对外资银行在我囤境内设立的 ，包括层出不穷的金融衍生产品进入离岸金融市场进行交易。从中国的国情来考虑，笔者认为应该采取第一种做法，即将债券、股票、期货等传统的证券业务列入离岸业务范围，而 ...
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，所以我国还没有建立起抽象商行为制度；但由于我国存在诸如合同、代理、证券交易、期货买卖、营业信托、商业票据、商业银行、商业保险、海商等方面的法律，所以 致，比如在性质上往往不被视为企业的个体工商户，当然不能适用《企业法人登记管理条例》及其施行细则，又没有制定专门的登记法规，因而其登记规范只能适用《城乡 ...
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企业法人登记管理条例》、《企业名称登记管理规定》、《合伙企业法》、《私营企业登记程序法》、《合伙登记管理办法》、《私营企业暂行条例》、《期货经纪 登记机关对作为原因的法律行为的合法性与有效性进行审查，从而减少行政权力介入私人交易领域的机会。 鉴于上述情况，明确不同性质的登记行为的审查义务事关公共权力与 ...
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透明度及问责法，以弥补监管的漏洞。该法案明确了美国证券交易委员会及美国商品期货交易委员会对互换类产品、以证券为基础的互换类产品及融合前述两 于自然人的合格投资者定义并且以后每隔五年基于通货膨胀调整1933年《证券法》A条例规则205-3下的合格客户标准。[48]2009年5月13日，美国财政部发布了 ...
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简称证监会）分别成立。[13] 随后，在《股票发行与交易管理暂行条例》[14]、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发[1992]68号）、《国务院 等行政法规和其他规范性文件以及在证监会1994年2月4日致香港证券及期货事务监察委员会《关于境内企业到境外发行股票和上市审批程序的函》中， ...
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未对此进行司法解释。中国香港特区《证券(内幕交易)条例》(1990年生效实施)及经过二读的《证券及期货条例草案》均对内幕交易进行规定，其中提及有关消息(relevant information)及消息(information)，但是没有为其下任何定义和标准，主要由监管执法和司法人员作出判断。另外， ...
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、《企业国有资产法》第11条和第14条以及《企业国有资产监督管理暂行条例》第13条的规定；{3}而后者则以国资委为央企公开选聘高管 Ind. App. 1992)的基本案情是：一个农业谷物仓储合作社的董事会授权合作社的经理从事粮食期货交易，目的是为了避免因粮食价格的波动造成的损失。而这位经理不仅未能 ...
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，其职责包括制定有关规章、政策，统一管理证券期货市场，按规定对证券期货机构实行垂直领导，监管证券、期货的上市和交易等等，并且有进行行政处罚的权力， 单位却需要按照企业登记的制度进行企业法人登记。比如，根据国务院发布的《出版管理条例》，各种出版单位包括出版社、报社、杂志社等，其设立除了需要由出版行政部门 ...
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