投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务顾问、企业重组、收购与兼并）就要冒失去实在或潜在的大客户的风险；而保险 ，并于1994年5月完成制订工作的一部关于国际商事合同的重要规则……对于指导和规范国际商事活动具有很大的影响力”，见对外贸易经济合作部条约法律司编译：《国际商事 ...
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明确知悉抵押品的质量与价值。 （5）环境（circumstance）：银行必须就对客户日常业务、产业、抵押品等有直接影响的因素做出客观评估，实际上是考察影响 金融机构财务收支的真实性、合法性和效益性进行的审计监督。国家审计实际上是国有资产管理的一种手段，其审计范围有限（仅对国有金融机构的财务收支情况 ...
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风险集中度 我国商业银行贷款的集中度风险相对比较高，对中小银行而言，主要表现为客户集中度风险和区域集中度风险。为了降低这种风险，银监会于2006年和2009 、盟市设立分支机构。 [24]《浙江省小额贷款公司试点暂行管理办法》第25条规定:小额贷款公司不得跨区域经营业务。 [25]参见［美］R．I．麦 ...
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对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的法律地位： 的交易所交易没有任何实质性进展，使得金融机构和企业只能通过私下交易来进行金融资产的风险管理，其结果是导致OTC市场的火爆。在中国加入世贸组织的对外承诺、 ...
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对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的法律地位： 的交易所交易没有任何实质性进展，使得金融机构和企业只能通过私下交易来进行金融资产的风险管理，其结果是导致OTC市场的火爆。在中国加入世贸组织的对外承诺、 ...
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对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的法律地位： 的交易所交易没有任何实质性进展，使得金融机构和企业只能通过私下交易来进行金融资产的风险管理，其结果是导致OTC市场的火爆。在中国加入世贸组织的对外承诺、 ...
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的经济实力和资源优势，掌控着有关自身金融服务的全部信息，而其客户的信息供给渠道则完全受制于跨国银行，因而强弱悬殊的信息差异可能诱使跨国 或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“保持距离”（atarm‘slength）原则。4、商业银行可从事资产抵押类（asset-backed）的证券交易及私募发行业务 ...
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也具有较强的代表性。根据这个著名的法案，商业银行禁止买卖或代理买卖股票，证券公司不得接受公众的储蓄，甚至商业银行与投资银行间建立交叉董事关系也是禁止 到香港，1999年又与英国保诚集团合资成立了资产管理公司和信托公司。中国通过设立进入控股公司来实现金融业务的多种经营的局面已经打开。尽管每家子公司的业务 ...
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请求权等，应在其经营范围内开展业务，风险公开、自身资产和业务状况公开，签订书面行纪合同，不得进行自营业务，不得挪用客户保证金，及时报告交易指令，保存 业务或境外期货业务，擅自设立期货交易所、期货经纪公司规定了行政责任，对监管机关的违法行为也规定了相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ...
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也存在部分之争议。个人存款、个人持有保单当然无疑是基本的金融需要，但接受证券公司服务、购买基金等等是否基本金融需要在学术界则有明显的分歧。 (三)金融消费者 货币基金组织、欧洲央行）； （4）其他以金融工具投资为主要业务之机构投资者，包括主营资产证券化或其他金融交易之法律实体。（二）中国立法确认的选择 ...
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