也具有较强的代表性。根据这个著名的法案，商业银行禁止买卖或代理买卖股票，证券公司不得接受公众的储蓄，甚至商业银行与投资银行间建立交叉董事关系也是禁止的 年迁到香港，1999年又与英国保诚集团合资成立了资产管理公司和信托公司。中国通过设立进入控股公司来实现金融业务的多种经营的局面已经打开。尽管每家子公司 ...
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应在其经营范围内开展业务，风险公开、自身资产和业务状况公开，签订书面行纪合同，不得进行自营业务，不得挪用客户保证金，及时报告交易指令，保存原始交易记录。 机关的违法行为也规定了相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级 ...
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侵权行为，有虚假陈述、操纵市场、内幕交易，而且包括各种证券的违约行为，如券商违反客户的委托合同，给客户造成损失，不当得利的返还责任以及缔约过失责任等。对各种 数个公司，实际上是一套人马，当一个公司因经营管理不善欠下大量债务时，该公司的资产被迅速转移到另一个公司的账目上，这样债权人最终落得两手空空。对 ...
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要转移公司的控制权，最佳的办法是采取并购方式，因为股东出售股份时，股份上的所有权利，包括分红的权利、投票权、在公司清算时分配公司剩余资产的权利等将完整地转移 年春的“君万之争”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整万科业务，向股东征集投票代理权。但由于这次 ...
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国有资产管理部门审批；国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于证券公司的股票，中国人民银行、中国证监会制定的《证券公司股票质押贷款管理办法》 被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权；并且《证券法》明确禁止证券公司借用别人的股票进行质押。对于境内上市 ...
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的驱动。银行业的平均成本曲线比普通行业平缓，即具有更大规模经济潜力，同时银行业资产专用性在降低，因此也具有越来越明显的范围经济效应。总之，追求规模经济与范围 证券公司进入银行间同业市场管理规定》，《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司股票质押贷款管理办法》。然而，令我们失望的是，上述的 ...
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也存在部分之争议。个人存款、个人持有保单当然无疑是基本的金融需要，但接受证券公司服务、购买基金等等是否基本金融需要在学术界则有明显的分歧。 (三)金融消费者和 。第四，投资人无需依靠自己努力即可获得收益。投资人不亲自经营管理自己的投资，而仅需他人（资产管理者）努力就可获得收益。豪威确认案的价值主要是， ...
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八十五条之一商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的， ...
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八十五条之一商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的， ...
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限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等）的投资行为。 但第 的客户出售支票和商业承兑汇票，并建立严格的登记制度，记载和保存购票客户的详细身份信息和所购银行票据凭证信息。在此之后，票据业务的审批权也从各个 ...
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