，开放的构成要件就具有很强的适应性。比如，我国《刑法》第182条关于操纵证券、期货交易价格罪的规定，就属于典型的开放性构成要件的例证。该条第1款第 受刑罚处罚的程度，而不能对分则条文进行形式主义的解释。不可否认的是，成文法的特点导致刑法分则的文字表述可能包含了不值得科处刑罚的行为，即客观上存在符合刑法 ...
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的物权客体可识别代位物规则不仅适用于有体物，亦适用于金钱、证券等价值财产。1815年的泰勒诉普拉默案(Taylorv.Plumer)[16]确立了英 的法定权利已经授予破产受托人。[21]法院判决破产受托人有权获得存放在期货交易存款账户的49860美元(其中包括此后赚取的利润)，理由是该账户的金钱没有 ...
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方面的规则等 ⑵证明法律关系产生、变化、消灭方面的证据，如股票、债券、期货交易合约，指令订单、成交单、结算单、账户资金明细表，信息软盘、电话录音 济的法制原则。 审判长、审判员： 辩护人的以上论述是结合本案的特点并根据上述有关法律之规定及法律解释所讲。正如最高人民法院关于严格执行《全国人民代表大会常务 ...
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大部分外部董事组成。在其他一些案件中，独立董事的形式要件可能使法院对自我交易从宽审查，于是代表管理层的企业家“圆桌会议”积极支持美国证监会从制度上推动独立董事的发展 在讲话中多次提到独立董事，周小川主席在2001年1月召开的全国证券期货监管工作会上明确表示要把“在A股公司中推行独立董事制度，进一步完善 ...
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和机制。中国证监会主席周小川在不久前召开的全国证券期货监管会议上指出，要清醒地认识到中国的证券市场是一个只有10年的新兴市场，由于经验和能力 。再加上管理层对股票二级市场违规行为的查处力度不够，因而二级市场上的“内幕交易”现象比较严重，行为短期化趋势比较普遍。根据中国证监会提供的数据，1997年，纽约 ...
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行为，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对商行为范畴，当属商法领域。几百年商法的发展已使海商法 ）放在债权（保证合同）中，而是统一放在债的担保部分内，就颇具英美法的特点：重实用、方便，而不重理论。我国担保法的出台继续采取这一格局，并把美国 ...
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存在，券商下属的研究所及一些拥有相应资格证书的营业部从业人员，都是可以从事此类业务的。不过，投资报告一般都是书面形式，且有两个特点：一是数据说话 操作，除了违反《证券法》外，他们还可能涉嫌内幕交易罪、编造传播证券、期货交易虚假信息罪甚至操纵证券、期货交易价格罪。不仅违反职业道德，也违反了国家法律法规 ...
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领域中以炒股理财服务为名的非法经营证券咨询业务犯罪、以提供境外炒汇业务为名的非法经营外汇业务犯罪和以黄金期货交易为名的非法经营期货犯罪等。3.以高额回报为诱饵 的前提是准确判断社会治安形势、刑事发案态势及案件对社会稳定带来的影响。涉众型经济犯罪不同于一般经济犯罪的显著特点，在于其涉众性，以及由此带来的 ...
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为CREST，是依据《公司法》设立，香港结算公司以证券和期货条例（结算机构条例）作为设立法律依据。我国中央证券登记存管机构的设立与运行则由《证券法》 证券登记而言，质押的实质意义在于流通权利的限制。 [8] 上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为质押进行定性，但国债回购是否法律意义 ...
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市场组织本身就是公共机构，这样可以更好地公平地执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共 范围来看，金融监管无外乎三种类型：一种是侧重于外部监管的美国模式，其特点是金融监管主体可以站在超然的地位监管金融活动，避免部门本位主义，协调部门的 ...
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