等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货市场法律、行政法规以及国家有关规章性规定，并按照国务院期货监督管理机构 ，为期货交易所及会员单位实施盘中风险控制措施，乃至整个期货业界的盘中风险控制制度提供司法层面的保障。 （四）涉及期货交易所案件的指定管辖问题 《条例》 ...
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相互脱节，对打击遏制假账行为凸显捉襟见肘、力不从心。 六是个别地方财务管理失控、无序、混乱、内部控制制度弱化，造成会计假账的有机可乘。无论是各类企业，其财务 ］刑法229条规定：承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意虚假证明文件、情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 ...
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应当具有中立性、专业化和长期独立性的法律地位。三者互相联系，相辅相成，缺一不可，共同服务于破产法目标价值的实现。缺乏中立性，就可能失之公正；不具专业化， 指定管理人的规定》设立了管理人名册制度，并规定有权法院应当组成专门的评审委员会，分别确定编入社会中介机构管理人名册和个人管理人名册的人员。但由于律师 ...
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是持有省级以上政府主管部门颁发的“国有资产评估资格证书”的资产评估公司、会计师事务所、审计事务所、财务咨询公司（第9条）。其次，进行国有资产评估的单位在经 ，实行两块牌子一套人马，将政府授予的行政管理职能转化为有偿的社会中介服务，行政权力直接渗透到中介机构内部，成为滋生腐败的土壤。[37]1993年的 ...
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是企业的所有者。企业的经营管理者不过是所有者的“代理人”，所以经营管理者应为股东服务，行为目标应该与股东的目标一致，应以实现股东利益最大化为一切行为的基础 经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或解聘公司副经理、财务负责人；聘任或解聘除应 ...
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德水平。强化从业人员的资格审查，定期考核工作，保证中介服务的高水平、高质量。（四）完善政府采购招投标制度。为预防在政府采购中而引发的违法违纪行为， 资产一体化公司、承担政府重大投资项目的业主公司和使用财政性资金数额较大或财政政策性补贴较多的单位、企业委派财务总监。该种做法寓监督于日常经道多元化，存在较 ...
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公司独立主体地位，维护各类股东的平等权利。鼓励上市公司建立市值管理制度。完善上市公司股权激励制度，允许上市公司按规定通过多种形式开展员工持股计划。（七 机构围绕风险管理、资本中介、投资融资等业务自主创设产品。规范发展证券期货经营机构柜台业务。对会计师事务所、资产评估机构、评级增信机构、法律服务机构开展 ...
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公司独立主体地位，维护各类股东的平等权利。鼓励上市公司建立市值管理制度。完善上市公司股权激励制度，允许上市公司按规定通过多种形式开展员工持股计划。 （ 机构围绕风险管理、资本中介、投资融资等业务自主创设产品。规范发展证券期货经营机构柜台业务。对会计师事务所、资产评估机构、评级增信机构、法律服务机构开展 ...
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公司应当按照有关规定及约定向银行支付手续费，并要求银行如实开具《保险中介服务统一发票》。保险公司以诸如业务推动费、业务竞赛或激励名义给予的向银行及其工作人员 范围、授权权限；（2）建立和健全保险代理业务的风险管理制度和措施，加强对业务风险的控制和管理；（3）创建对代理保险业务实施监控和报告的信息管理 ...
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申报债权之前不经客户同意将全部或部分账户转移或出售给另一家财务健康的证券公司。在转移客户过程中速度非常重要，特定部门掌管的账户可能整体转移 其法定职权。[24] 超SIPC限额的投资 者商业保险安排 除SIPA体制下投资者保护的制度安排以外，美国证券市场上还有保护投资者利益的商业保险机制，其运作主要有 ...
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