已经初步建立了以《证券法》和《刑法》相结合的基本框架、以证监会、交易所和证券业协会的一系列规章制度为辅的反操纵市场法律法规体系；类型化规定了连续买卖 部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业自律组织 ...
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多采取不受理相关案件的态度。有关案例及其分析可参见卢文道：《证券交易所自律管理论》，北京大学出版社2008年版，第179-185页。 [16]法发【 彭冰：《中国证券法学》，高等教育出版社2005年版。 {5}卢文道：《证券交易所自律管理论》，北京大学出版社2008年版。 {6}张卫平：《起诉难：一个 ...
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安定操纵的规范主要有以下内容：[7] 第一，可以进行安定操作的主体是具有证券交易所以及证券业协会会员资格的证券公司，实施场合分为以自己的核算进行安定操作以及从 事先在募集、发售说明书中明确记载进行安定操作的意思以及进行参定操作的场所是交易所或者证券业协会；在安定操作交易的开始日之前，应向大藏大臣和证券 ...
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特定产业方向上的投资限制要求。在持有基金的份额比例方面，根据沪深两交易所发布实施的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，外国合格投资者可以投资基金 QFII在本公司的证券帐户，防止卖空； ④指令通过证券公司席位传至交易所； ⑤如果成交，则成交回报到达证券公司； ⑥成交回报通过证券公司到达代理人和托管 ...
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重要的融资功能，继续挂牌就失去了上市的意义。（3）发行股票的公司严重违反交易所规定的上市规则。股票上市交易应遵循公平、公开、公正的基本原则，上市规则是 、拍卖、变卖、租赁或遭到自然或人为因素的破坏的）；公司违反上市协议，交易所认为应该终止上市的。 结 语 当前我国证券市场的发展还处于很不成熟的阶段， ...
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实现海外上市。 比如，保定天威英利是太阳能光伏行业的一个大企业，它的海外控股公司英利绿色能源（YingliGreenEnergyHoldingCompanyLimited）是美国纽约证券交易所的上市公司。在2007年海外上市前，国内运营公司保定天威英利有两个股东，一个股东是私人企业，另一个股东是国有 ...
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交易掏空猴王股份就是一例。ＳＴ猴王(猴王股份有限公司)于１９９３年在深圳交易所上市。但是，由于猴王股份公司与其大股东猴王集团在资产、财产以及人员上 的监管失灵，实现分权与制衡。其实，目前证监会的一些职能可以让权于证券交易所、证券业协会机构，形成协调治理机制。 ４． 构建良好的市场环境 证券市场的发展 ...
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交易掏空猴王股份就是一例。ＳＴ猴王(猴王股份有限公司)于１９９３年在深圳交易所上市。但是，由于猴王股份公司与其大股东猴王集团在资产、财产以及人员上 的监管失灵，实现分权与制衡。其实，目前证监会的一些职能可以让权于证券交易所、证券业协会机构，形成协调治理机制。 ４． 构建良好的市场环境 证券市场的发展 ...
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都可成为本罪的犯罪主体；3．诱骗他人买卖证券罪。该罪的犯罪主体为证券交易所、证券公司从业人员、证券业协会或证券管理部门工作人员；4．操纵证券交易价格罪 买卖证券罪（第181条） a．概念：所谓诱骗他人买卖证券罪，是指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的从业人员，故意提供虚假信息 ...
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都可成为本罪的犯罪主体；3．诱骗他人买卖证券罪。该罪的犯罪主体为证券交易所、证券公司从业人员、证券业协会或证券管理部门工作人员；4．操纵证券交易价格罪 买卖证券罪（第181条） a．概念：所谓诱骗他人买卖证券罪，是指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的从业人员，故意提供虚假信息 ...
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