）。按照该条款，具有“投资”性质的“投资银行”被《投资公司法》豁免，不属于“投资公司”。三、适用证券法中有关“经纪人”、“交易商”的法律规定（一）投资银行何时适用经纪人 给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪 ...
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人民共和国保险法(2015修正)(4月24日发布）修正后的保险法对保险公司从事保险销售的人员和保险代理、经纪从业人员的品行、专业能力提出明确要求；取消了 成色99.9%，最大发行量50000枚。3.中国保监会关于印发《关于规范保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试工作的实施方案》的通知（2015 ...
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和资产规模，也可以成为专业投资者。非专业投资者指其他个人和不属于专业投资者的公司。[17]值得注意的是，由于各国资本市场发展情况的不同，相同的投资者分类 投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这一概念将原有的金融消费者进行了融合，如作为银行客户的存款人、作为保险公司客户的投保人等 ...
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经纪人的管理、经纪人的行为进行了规定。其三，《保险代理机构管理规定》。2004年中国保险监督管理委员会发布了《保险代理机构管理规定》，根据第4条规定， 》。2007年国务院颁布了《期货交易管理条例》，依据第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户 ...
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年利率、定期还款的金额、最后一次大额还款的金额、借款总额、任何可选信贷保险或债务注销险的费用等信息。另外，HOEPA还强制要求贷款人要书面告诫借款人其可能 薪酬甚至加薪后宣布破产，清算有限资产，然后短期后再组建一家新公司。 美国次级贷款市场上无数经纪商和贷款商的破产就是上述观点的最好例证。许多小机构在 ...
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的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为 充足”和“良好管理”要求的银行，美联储可径行裁决不许其转化为金融持股公司。（二）自律约束――“信息长城”机制“信息长城”（ChineseWall），亦称为“中国墙”或 ...
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所体现出来的金融本质及其所具有的交易支付等功能不会改变，以银行、证券、保险为代表的传统金融模式在国民经济中的重要地位更不会被新兴互联网金融企业颠覆和 模式的改变，要求券商经纪和财富管理业务适应互联网金融趋势，从过去通道中介定位向客户需求定位转型。以客户需求为中心的转型，本质上要求证券公司能够根据不同的 ...
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次将适合性原则作为公平交易准则的一部分。根据NASD规则2310条的规定，证券经纪自营商（broker-dealer）仅在有合理理由相信某项证券交易对顾客而言为 丰等七家大公司只相当于一个影子债券，是参照物。 [11] 信贷违约掉期（CDS）作为一种新型金融衍生产品，其功能类似保险合同。债权人通过这种 ...
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从事证券业务和保险业务。混业经营是指商业银行业务（吸收存款合法放贷款）与投资银行业务（发行，包销，销售和兑换公司证券、自营或经纪证券、交易 上的缺口 . 二：我国银行监管法的欠缺 （一）、银行法律风险防范救济体系-存款保险制度的缺失 金融业发展到今天，高度重视保护消费者利益已成为各国金融监管立法必须 ...
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不得从事证券业务和保险业务。混业经营是指商业银行业务（吸收存款合法放贷款）与投资银行业务（发行，包销，销售和兑换公司证券、自营或经纪证券、交易和 上的缺口.二：我国银行监管法的欠缺（一）、银行法律风险防范救济体系-存款保险制度的缺失金融业发展到今天，高度重视保护消费者利益已成为各国金融监管立法必须遵循 ...
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