可能被判180万欧元罚金。 （二）查处内幕交易案例的具体做法 一个公司股票波动情况，出现与股票走势相反的信息披露，在披露之前股票就已经上扬了，这说明 交易行为的民事赔偿责任多有回避，规定的较少。这主要是因为大部分的证券交易是在公开市场上通过证券经纪人完成的，交易双方一般没有直接的联系。交易者向经纪人 ...
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；吸引散户和机构投资者更大规模地参与本国资本市场。 二、WTO金融服务协议与印度金融市场的开放承诺 世贸组织关于金融服务贸易的法律规范较为集中地体现在《 由外国保险人承保；（3）允许海外经纪人在印度设代理人和代表处，其代理人和代表处可按上述承诺从印度保险公司取得再保险业务，除此之外，代理人和代表处不得 ...
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不完全放心让客户从上面获取个人帐户信息或在上面进行交易。第二，在经纪人与客户之间，因特网上的电子邮件是一种很有用的通讯方式，但联邦证券法 提醒投资者自己小心些。 2， 各种市场参与者的区别更加模糊 前述纽约的那家啤酒公司开发的Wit－Trade系统表明，因特网有助于市场参与者开发新领域的同时，也使他们 ...
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销权的金融机构也能够保全自身的利益。又如，受益人将证券交给经纪人托管，若该经纪人破产，受益人可以在其他无担保债权人之前取回被托管的证券。 保护债权人 2007年，英国斯韦特马克斯韦尔出版公司（Sweet Maxwell）先后出版了本文作者的九卷本系列专著国际金融法律与实践丛书，本文节选自该丛书的第一 ...
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可能被判180万欧元罚金。 （二）查处内幕交易案例的具体做法 一个公司股票波动情况，出现与股票走势相反的信息披露，在披露之前股票就已经上扬了，这说明 交易行为的民事赔偿责任多有回避，规定的较少。这主要是因为大部分的证券交易是在公开市场上通过证券经纪人完成的，交易双方一般没有直接的联系。交易者向经纪人 ...
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毫无意义的争议）滥用诉讼程序的行为。第103条补充了第101条，它禁止经纪人因为律师寻找代表在私人诉讼中扮演原告而获得费用，禁止代理人在证交会提起的赔偿 。 在一些被告并非公司董事或顾问的内幕交易案件中，后者被证明是有效的。在卡彭特（carpenter）案中，一个重要的金融记者与一名经纪人合谋，在记者 ...
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虚假报告要受刑事制裁。安大略省的新证券法规定，任何与发行公司有特殊关系的个人或公司都不能在知晓该发行公司事务的重大事实和变化，且知道此信息尚未公开 问题，各国证券立法均多有回避，规定的甚少。这主要是因为大部分的证券交易是在公开市场上通过证券经纪人完成的，交易双方一般没有直接的联系。交易者向经纪人发出 ...
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管理部门依法对保险业实行监管，有权审查、批准保险公司的设立、合并及撤销；审查、批准保险代理人、保险经纪人、保险公证人的登记；颁发经营保险业务许可证； 原则上，对于已经达到破产条件的企业，应依法宣告破产。但是，“公用企业和与国计民生有重大关系的企业，政府有关部门给予资助或者采取其他措施帮助清偿债务的”， ...
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建设资金、整村推进的土地收益等作为资本金的主要来源，成立经济实体（公司），按照“集体所有、股权量化、统一经营、民主管理、规范运行、利益共享”的 、农村党员远程教育管理员为主体，兼顾种养大户、合作经济组织法人代表和农村经纪人，组建信息员队伍，引导、帮助农民掌握信息化技术、利用信息化资源。加强农村信息化 ...
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型典型案例：杨某和宋某系男女朋友关系。2012年4月，杨某应聘于一家房屋中介公司，在工作中拿到了一处房屋的钥匙，并对外发布该处房屋的出租信息。宋某则 后，与杨某接洽房屋租赁事宜。后宋某以房主牛俊伟的身份、杨某以房产经纪人的身份与王某签订房屋租赁合同，王某向宋某支付房租及押金共计4.03万元。检察官评析 ...
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