是股权融资；二是债权融资。一般来说，在证券交易所公开发行股票是直接的股权融资，而在证券交易所公开发行企业债券是直接的债权融资。当企业初具规模，随着生产 保护 1、欺诈性交易责任追究制度 它是指在公司清算中，如果发现任何交易带有欺诈债权人的意图，法庭可以在接到公司注册登记机关，公司清算人，公司债权人保护 ...
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法律规定可以遵循，另一方面，又使得恶意的发行人有机可乘，通过发布虚假的盈利预测，欺诈投资者，使投资者权益遭到损害。为此，我国应充分借鉴美国的相关立法，对盈利 等预测性信息披露制度。此外，证券监管部门应借鉴美国SEC的做法，在《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》中专门制定一项《预测性信息披露的 ...
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是股权融资；二是债权融资。 一般来说，在证券交易所公开发行股票是直接的股权融资，而在证券交易所公开发行企业债券是直接的债权融资。当企业初具规模，随着 保护 1、欺诈性交易责任追究制度 它是指在公司清算中，如果发现任何交易带有欺诈债权人的意图，法庭可以在接到公司注册登记机关，公司清算人，公司债权人保护 ...
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问题，此处有视证券为物的倾向，但在第十章公司中又有一条关于因发行股票和债券而产生的请求的法律适用，可见仍未把证券视为债权。由这些不同的 的约束，如果存在与该证券交易有关的虚假陈述，一个外国购买者仍可根据联邦证券法的反欺诈条款提出主张。[9]但尽管如此，证券法律适用问题在各国的立法中整体看来仍处于不完善 ...
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人员（《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条第1款）。《证券法》第68条规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的 发布会的形式公布；2.通过全国性新闻媒介；3.市场消化消息；4.只要有相当数量的股票分析师知晓即可，即使大部份投资者不知情，亦算公开。需要注意的是，证券法 ...
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》对三个罪增加了犯罪的客观方面根据《证券法》对“擅自设立金融机构罪”、“擅自发行股票、公司、企业债券罪”、“内幕交易、泄露内幕信息罪”的表述，说明《证券法》 构成犯罪时的特征。《证券法》第193条规定的是在证券交易中实施证券交易欺诈而构成犯罪的行为。对于这种行为，一些学者认为可以依照《刑法》第185条 ...
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，应当取其核心部分，结合立法目的进行限缩解释。[3]即将在我国境内公开发行股票的主体限定在在我国境内设立的股份有限公司范围之内。境外企业在我国境内发行 ，从而为国际板市场提供充足的流动性，另一方面也会有力地避免我国境内投资者遭受欺诈而蒙受损失。因此，不论是出于对我国境内投资者的民族主义保护，还是出于对 ...
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制度；客观方面主要表现为违背公司法规定的原则和程序，虚假陈述或隐瞒真相进行欺诈增资的行为，并且数额巨大，后果严重。 结语 由于公司资本制度的价值理念从资本 法治论丛》2006年第1期。 [3]虽然欺诈或擅自发行股票犯罪所具体侵犯的是股票的发行管理制度，但股票的发行主要是为了满足公司在设立时筹资成立股份 ...
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制度；客观方面主要表现为违背公司法规定的原则和程序，虚假陈述或隐瞒真相进行欺诈增资的行为，并且数额巨大，后果严重。 结语 由于公司资本制度的价值理念从资本 法治论丛》2006年第1期。 [3]虽然欺诈或擅自发行股票犯罪所具体侵犯的是股票的发行管理制度，但股票的发行主要是为了满足公司在设立时筹资成立股份 ...
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而内幕交易行为人则只能是内幕信息的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；② 超出了普通投资者的能力范围。 对此，我们可以参考美国对内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为采用的法律推定因果关系的方式。美国法院在认定内幕交易与损害后果的 ...
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