证券公司。前者的业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，不能做自营业务。 在笔记本电脑中的网络银行服务系统（ONLINE-BANKING）。 证券交易的网上运行，将股票交易大厅变成了新股上市的仪式场所，实际交易完全可采用无场所化运作。 ...
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人士[2].同时还规定，投资公司股东和包括大部分独立董事在内的董事会对投资公司顾问和承销合同进行批准或更新。[3]然而，在此后的三十多年里，独立董事并没有 主席，银行代表就占股东代表的22.5%.小股东的投票权也通常是由受托管理其股票的银行来行使。可见，德国公司的股权特征使得股东对公司的监督机制成为一 ...
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《股票发行与交易管理暂行条例》均规定，证券经营机构承销股票，应对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假陈述的，不得进行销售活动；已经销售 》第68条的规定，我国内幕交易中的知情人员包括以下几种：(1)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关管理人员；(2)持有公司 ...
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证券公司。前者的业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，不能做自营业务 在笔记本电脑中的网络银行服务系统（ONLINE-BANKING）。证券交易的网上运行，将股票交易大厅变成了新股上市的仪式场所，实际交易完全可采用“无场所化”运作。 ...
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法律程序。10 而根据《证券法》有关条款，证券虚假陈述的被告可能是上市公司、承销的证券公司及其负有责任的董事、监事、经理，会计师事务所、资产评估公司、律师 责任的规定，他们认为这样做十分必要。原因在于：1）会计师事务所作为上市公司股票发行和流通中信息调查和发布的一个重要的内部知情人，理应以一个良家父的 ...
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人士”[2].同时还规定，投资公司股东和包括大部分独立董事在内的董事会对投资公司顾问和承销合同进行批准或更新。[3]然而，在此后的三十多年里，独立董事并没有在 ，银行代表就占股东代表的22.5%.小股东的投票权也通常是由受托管理其股票的银行来行使。可见，德国公司的股权特征使得股东对公司的监督机制成为一 ...
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着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的 。这里的资源是指权力和财富的社会资源。例如在内幕交易中,如果不是股票上市公司的工作人员或其他发行中的工作人员,就不能比其他投资者提前获悉有关 ...
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着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营机构作为经济人，接受投资者的 。这里的资源是指权力和财富的社会资源。例如在内幕交易中，如果不是股票上市公司的工作人员或其他发行中的工作人员，就不能比其他投资者提前获悉有关 ...
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企业上市的一大瓶颈。对券商而言，同样的投入因上市融资规模不一而收益大相径庭（承销费用按募集资金的3%提取），自然放弃盘子偏小的中小企业。 （三）中小企业 型制度变迁，而不是由政府强行推动的由国有资金带动的强制性制度变迁，避免股票市场发展过程中政府的影响和行政措施过多的干预，避免政府和国有机构再次成为私 ...
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等将陆续进入我国证券市场，从事A股、B股、H股甚至政府债券和公司债券的承销和交易。因此，对人世后我国证券市场内幕交易主体的界定不应再停留在国内自然 一上市公司的董事告诉他太太有关该公司即将公布一件重大事情的消息后买进该公司的股票。清洁工和里德等他们并非公司内幕人员，其内幕消息也并非他们凭借其职业、地位 ...
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