关系的具体建立与实现，必然取代或压抑民事法律关系的具体建立与实现。这两个问题的存在，不是立法技术原因导致的，而是行政管控优先市场机制的证券法建构理念导致 的监管对象，而非属证券业的公司机构即使从事证券业务，也往往脱离证券监管部门的监管。例如，商业银行向不特定多数人发放的理财产品，信托公司向不特定多数人 ...
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的过程。2005年 3月12日，保监会向保险公司下发《关于缴纳保险保障基金有关问题的通知》（下称《通知》），要求保险公司在2005年3月31日前， 第33条（财务风险监管指标）规定的要求时，应在1个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业 ...
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专营商，即专门从事与证券经营有关的各项业务的证券公司；另一类是证券兼营商，是指那些除了经营其他金融业务之外，还经营证券业务的机构，如信托投资公司 支付业务，还包括证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题。英国著名法学家派林顿说 ...
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加入世贸组织后证券业今后的发展问题特别指出：证券业开放与证券市场开放是两个不同的概念。前者是指允许外国服务提供者参与国内证券业务，属于WTO服务贸易范畴 机构有更大的活动空间，处于竞争的优势地位。 (二)有关《证券法》方面的问题 1.收购的法律和监管 在加入WTO后，外资金融机构可以收购我国的上市公司 ...
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证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定，比如我国证券主管机关、证券交易所、证券经营机构、证券中介机构的法律地位、权利、职责、法律责任、业务范围、相互 细致、具体，具有可操作性，例如，可以研究对金融机构、金融市场的监管，如何从立法上量化和强化与金融监管有关的经济、技术指标，从而从法律上建立金融监管 ...
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则主要涉及的是防火墙（fire wall）法律制度的有关问题。 二、防火墙含义探讨 防火墙是国内外学者在研究金融业务监管制度时常用的一个概念，但常常引起歧义， 概念之混淆。原因在于二者的规范目标有本质的不同，防火墙是针对银行业兼营证券业务而产生的弊端而设立，主要目的在于维护金融业的稳定和协调发展，中国 ...
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监管合作的影响以及如何借鉴国际监管合作经验完善两地监管合作制度等问题。[65] 还有学者对香港证券执法制度进行了研究，较为全面的介绍了香港证监会执法流程中的立案 条件和保险业务条件的协调，还涉及分支机构的设立、跨境服务的通知程序、信息的强制提供、保险合同的法律适用等与设立权利和提供服务自由有关的方面 ...
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必须经政府有关监管部门审查批准。 其次，立法应允许银行控股公司通过自身的全资非银行子公司从事传统业务之外的金融业务，如证券子公司从事证券承销和其他证券业务。《银行 即从事银行业务与证券业务的机构分别为独立法人，独立承担法律责任，如银行控股公司、异业子公司等；后者注重对企业集团内部交易的限制和监管，包括 ...
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跨业经营的限制，因此在该法中首先即取消了《格拉斯斯蒂格尔法》中有关银行成立以证券业务为主的联属公司（第20条）以及银行与其州证券业务为主公司 》，中国政法大学出版社2003年版，第245页。 [26]参见胡小妹：《金融控股公司的监管问题研究》，载于《北方经贸》2002年第8期。 [27]王文宇：《金融 ...
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、U规则和X规则共同构成了美国信用交易制度监管的法律基础。 2.有关资格限制 （1）客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格 王跃东：《融资融券业务简述及对市场的影响分析》，http：//www.szse.cn. [4]参见张亦春等：《中国社会信用问题研究》，中国金融出版社2004 ...
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