在指定商业银行的银行结算账户，以银证转账方式存取客户资金。 客户应当在进行证券交易前，将所需资金从其银行结算账户转入客户资金汇总账户。客户取出的 余额进行变更。客户资金存取数据以指定商业银行提供的数据为准，资金清算数据以证券公司提供的数据为准。 客户的资金账户余额与管理账户余额应当每个交易日核对相符。 ...
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产品的上市公告中予以确定。因此，交易所允许合格机构创设权证，是根据国务院证券监管部门批准的业务规则作出的履行自律监管职责的行为。 有观点认为，交易所承担 过错、损害与过错行为因果关系以及违法性等一般要件进行考察。本案的焦点在于，证券交易所在履行自律监管行为中的过错以及过错与损失之间因果关系应如何认定。 ...
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可以通过关联公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％ 者在美国OHagan案之后成为内幕人员，即盗用信息者利用所盗用的信息从事证券交易，构成内幕交易。如医生和病人，律师和当事人的朋友，均无职业关系，但 ...
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。 (二)美国因果关系的证明推定信赖原则 虽然，根据10b-5规则，信赖关系是证券欺诈刑事指控的一个必备要件，美国司法中通过综合衡量发行人、投资者、中介机构 虚假陈述的重要性得到证明，就足以确定原告对虚假陈述的信赖，即虚假陈述与其证券交易间具有因果关系。在被告负有披露义务的情况下，欺诈市场理论不仅适用 ...
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定原则。 发行人的董事、监事、经理在上市公司中处于重要地位,对该公司证券的发行往往起到决定性作用。所以,规定他们对上市公司违反信用的行为承担责任,有利于 明确规定了知情人员的类型。因此,只要能证明行为人违反证券法该项禁止性义务而进行证券交易的行为就可以,不必证明其行为是否具有故意。这实际上是一种无过错 ...
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【正文】 导言 作为解决美国二十世纪60年代末文档工作危机（paperwork crisis）的间接持有模式(indirect holding system)，随着全球经济的增长和跨国证券交易的增加，呈现出扩张之势。[1]在间接持有模式下，中央存管机构（CSD）或者其他中介机构被记载于发行人的证券持 ...
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能力和资格根据金融商品的种类与金融消费者的具体情况，向消费者提供适合的交易建议或管理消费者委托的资产。此时由金融机构一方承担注意义务，将合适的 shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论 ...
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持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素 社会公众隐瞒任何信息。证券法只是保障投资者的第一步，应有更严格的法规监督证券交易的行为，且应有更进一步的法规矫正公司董事的不正当行为。我们希望公司 ...
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公司的董事、监事、经理、以及持有公司5%以上股份的股东。而内幕交易的主体包括知悉证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的其他人员，甚至包括通过其他 和法律意见书等的三类专业服务机构与个人，在特定的时间条件下可以构成短线交易犯罪的主体。(2)公司董事。(证券法》第42条第3款规定:公司董事会不按照 ...
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交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止行为人为了追求私利而实施内幕交易行为，既可以达到行政监管的目的，又可以防止行为人进一步实施犯罪行为。(二)加大 证券市场不成熟的情况下，这非常不利于对市场的监管。美国证券交易委员会，独立于美国行政当局，同时还具有以下法定执法权：1．有调查权，可以通过 ...
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