通过微信支付、银联支付、易极付等快捷支付方式入金到交易平台公司账号，没有客户资金第三方存管机制，交易平台可直接控制资金流向；四是利润分成方面，收取 代理商、授权服务机构等营销展业，这些会员单位名称中多带有投资、投资管理、投资咨询、资产管理、贵金属、信息技术、信息服务、金融服务、商品经营、商品交易、电子 ...
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债权人的责任财产范围，委托人与其他客户可按照资产比例享有取回权（按份共有）；若证券公司违规挪用客户资金和证券，虽然证券公司账面上有所记载但已经形成资金 证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话。 [20]值得注意的是，证券公司通常都同时从事自营业务与经纪业务，也在一定程度上具有临时行纪人的属性，因此并不 ...
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的行为，而不是只注重评级结果。只要评级机构能够证明其评级程序严格遵循了评级业务规范，就表明其尽到了合理的注意义务，因此，即便评级结论不准确，也 网。 [29]还有证监会颁布的《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》、中国人民银行颁布的《中国人民银行信用评级管理指导意见》等也对评级机构的执业具有 ...
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。（一）关于商法的独立性问题。商法是调整市场经济关系中商人及其活动的法律规范的总称。商法是否具有独立性是决定商法是否能够独立发挥作用和是否具有持久生命力的 ，应引进更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股， ...
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为下一步的规范的混业经营奠定了基础。中国人民银行于1998年8月19日颁布了《基金管理公司进入银行同业拆借市场管理规定》和《证券公司进入银行同业拆借市场 使赢利水平发生质的变化。我国四大国有商业银行各具有明显的业务特色，而自身的资金、人力，国内的客户资源均比较有限，通过并购，有助于做到优势互补，更好地 ...
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交易导致较大损失而给证券公司带来风险。 按照NASD的相关规定，为区别于一般投资者而对频繁从事即日交易的投资者实施更为严格的管理，NASD对典型即日交易者 防范措施 由于国内目前要求投资者在买入证券之前须有足额资金，在证券公司（结算参与人）严格执行上述规定且自身行为规范（无挪用客户资金）的情况下，即便 ...
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上,我国应实行监管分业,产品混业的管理制度我国的金融机构实行分业经营,分业监管。当前,我国的商业银行、证券公司、保险公司都推出了各自的理财产品,信托投资公司 以《商业银行法》的规定为依据,由国务院制订一部行政法规,对商业银行理财业务进行完整地规范,银监会再制订具体的实施细则,废止银监会现有的与商业银行 ...
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对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的法律地位： 的交易所交易没有任何实质性进展，使得金融机构和企业只能通过私下交易来进行金融资产的风险管理，其结果是导致OTC市场的火爆。在中国加入世贸组织的对外承诺、 ...
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为下一步的规范的“混业”经营奠定了基础。中国人民银行于1998年8月19日颁布了《基金管理公司进入银行同业拆借市场管理规定》和《证券公司进入银行同业拆借 使赢利水平发生质的变化。我国四大国有商业银行各具有明显的业务特色，而自身的资金、人力，国内的客户资源均比较有限，通过并购，有助于做到优势互补，更好地 ...
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，非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行，非法经营证券、期货、保险业务，非法经营国际电信业务或港台电信业务，传销或变相传销五大类行为均定非法经营罪 透支交易罪构成要件 1、客体 期货交易所、期货经纪公司客户、会员单位的财产权利和期货监管机关对期市的正常管理制度。不论是投资者透支，还是期货业从业人员透支 ...
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