（包括自营、经纪、承销与保荐、资产管理、财务顾问和证券投资咨询等）做总体规定，然后由证券监管部门根据券商的所处的级别，批准券商可以经营以上 与发行人承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。 [影响] 一旦遭受损害，证券持有人即可选择发行人或者出具相应报告的中介组织，要求其先行承担全部赔付责任， ...
//www.110.com/ziliao/article-261534.html -了解详情
部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）获利或者避免损失 关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的； （七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业 ...
//www.110.com/ziliao/article-257623.html -了解详情
其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的: 1 ...
//www.110.com/ziliao/article-250186.html -了解详情
，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券欺诈实施法》规定要求的防止内幕交易发生的政策 ...
//www.110.com/ziliao/article-247696.html -了解详情
，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券欺诈实施法》规定要求的防止内幕交易发生的政策 ...
//www.110.com/ziliao/article-198059.html -了解详情
和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
//www.110.com/ziliao/article-190785.html -了解详情
价格和交易量异常波动的;(四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的;(五)其他造成严重后果的情形。第三十八条[ 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 ...
//www.110.com/ziliao/article-184954.html -了解详情
部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）获利或者避免损失 关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；（七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
//www.110.com/ziliao/article-167123.html -了解详情
和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
//www.110.com/ziliao/article-166184.html -了解详情
和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
//www.110.com/ziliao/article-165002.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券投资咨询
- ·上海浦东新区人民法院时间
- ·技术副总工程师职责
- ·故意损坏公司财产赔偿规定
- ·农村户口孩子抚养费的标准
- ·建设工程合同法律法规
- ·银行贷款程序
- ·赠与房产过户手续
- ·发生交通事故至人死亡该如...
- ·发票使用有效期
相关搜索