截图，再加上业务员的反复劝说下，张先生终于动了心，购买了他们的服务。 2022年4月中旬，张先生将39800万元转入了业务员提供的公司账户。并签署 证券公司所签订的服务合同或协议； 事实上，非法荐股屡禁不止，实际上骗子的套路都差不多，但总是有投资者轻信。北京证监局就七种非法证券投资咨询行为进行了警示， ...
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可以推荐股票，可以赚钱 ，话说只要支付一定的服务费，就可以享受到资深老师一对一的咨询服务和推荐。因为孙先生是炒股票的，所以比较感兴趣。于是孙先生就 离职后，公司网站未及时更新。 三、公司证券投资顾问人员向客户提供的部分投资建议依据合理性不足。 四、公司以自有软件工具作为客户服务工具，该软件具有选择证券 ...
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2:有网银记录、向公司转账的记录； 3:有和投顾公司签署相应的投顾服务合同； 温馨提醒： 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合 ； 四：未及时报告业务场所变化情况； 五：提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷， ...
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2:有网银记录、向公司转账的记录； 3:有和投顾公司签署相应的投顾服务合同； 温馨提醒： 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合 ； 四：未及时报告业务场所变化情况； 五：提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷， ...
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具备证券投资咨询资格的情况下，以盈利为目的，擅自从事证券投资咨询活动，这种行为属于典型的非法证券投资咨询行为。 这些人打着所谓民间股神、散户教头等幌子，通过各类 了好几万，更别说让我赚回服务费，在股市赚钱了。 等我再次要去退还服务费时，竟然直接被对方给拉黑了！ 投顾案件处理结果： 当事人联系到我司寻求 ...
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高风险的私募融资基金满足了他们的需求。从我国中产阶层崛起的趋势看，这种特殊金融服务的需求是很大的。2．我国私募融资基金的真实内含目前我国所称的 ”、“严”两种。“宽”者认为，私募融资基金管理人可以包括证券公司、信托投资公司、保险公司以及证券投资咨询公司和资产管理类公司等；“严”者认为应该加以适当的限制 ...
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选择规则，淘汰不合格的管理人。其次，对于基金托管人的监管，可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人的规定，要求托管人具有诸如净资产和资本充足率、专门的 是指向主要属于科技型的高成长性创业企业提供股权资本，并为其提供经营管理和咨询服务，以期在被投资企业发展成熟后，通过股权转让获取中长期资本增值收益的 ...
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和信用义务联系在一起的。即法院在审理内幕交易案件时, 如需认定被告对于证券市场上的其他投资人负有戒绝交易或公布消息的义务, 必须先决定被告是否对一般 .公司的顾问,可以包括公司聘请的律师、会计师、投资咨询顾问等, 在他们执行公司委托的业务或为上市公司提供咨询服务时, 也可以获得或掌握公司的某些内部信息 ...
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内容十分广泛（如设立独立的会计监管机构、禁止审计机构向审计对象提供咨询服务和其它非审计服务、禁止公司向董事和高级管理人员提供个人贷款等），而其中影响 蓝天法。【7】指的是那些拥有相当多财富和丰富投资经验，从而被认为足以进行有效自我保护的证券投资者。美国国会授权SEC对合格购买者进行界定，目前SEC尚无 ...
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外，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 的同时，要求SEC必须提供足够的理由，以证明其永久禁止相对方从事投资咨询业务和投资银行业务的合理性，并且必须解释为什么较轻的处罚是不够的。第五 ...
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