了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国证券监督管理委员会为主体的证券期货监管体系；以中国保险监督管理委员会为主体的保险监管体系。对于 妥善保存有关交易记录和资料，此外，银行应具有经董事会批准的真实披露政策，应该公开批露财务状况和经营状况的目的和战略，并规定披露的频率及方式。 ...
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、扣押、冻结等措施强制债务人履行，具有主动性、非中立性、非平等性等行政权的特点。后者涉及的是执行程序中的争议，是为解决争议而实施的行为，同样 部门查询被执行人所有的交通工具情况；在证券登记结算机构、证券公司、期货交易所、期货经纪公司等单位查询被执行人的证券、期货持有及交易情况；在注册商标、专利、著作权 ...
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是市场运行机制缺乏完整的制度模式和架构，以至出现了证券期货市场违规行为不断、信托业定位模糊、保险业非均衡发展及过度竞争等问题。这些不正常现象若长期存在，必将 经济往来，普遍以契约方式完成。契约自身的平等、诚信、等价有偿等特点可以担当维护交易安全的重担。而作为法律制度重要组成部分的契约制度，不仅能使合格 ...
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由知识产权审判庭集中审理知识产权民事、行政和刑事案件，着力构建符合知识产权案件特点和审判规律的审判体制，适当集中专利等技术性较强案件的审判管辖权问题， 管辖以及管辖异议的救济等程序。 1.关于特定类型经济犯罪案件的管辖问题 针对证券期货领域、侵犯商业秘密、重大职务侵占等特殊类型的经济犯罪案件和外国人、 ...
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领域中以炒股理财服务为名的非法经营证券咨询业务犯罪、以提供境外炒汇业务为名的非法经营外汇业务犯罪和以黄金期货交易为名的非法经营期货犯罪等。3．以高额回报为 政策的前提是准确判断社会治安形势、刑事发案态势及案件对社会稳定带来的影响。涉众型经济犯罪不同于一般经济犯罪的显著特点，在于其涉众性，以及由此带来的 ...
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》的核心是建立联邦证券交易委员会，专司证券管理，它是一个独立的统一管理全国证券活动的最高管理机构，其宗旨是为投资者提供最大的保护及最小的证券 ，国际化逐步开始拓展，引发了资本市场大量的金融创新，NASDAQ、垃圾债券、金融期货、期权等各种金融创新蓬勃发展。金融创新推动业务收入快速增长，从1974年开始 ...
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市场组织本身就是公共机构，这样可以更好地公平地执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共 范围来看，金融监管无外乎三种类型：一种是侧重于外部监管的美国模式，其特点是金融监管主体可以站在超然的地位监管金融活动，避免部门本位主义，协调部门的 ...
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上市公司国家股以协议方式进行转让交易之先例。据称，该种方式被认为是“为盘活国家股提供了新思路，也为中国证券市场的收购、合并及控股行为提供了一个新 证券监督与管理委员会在1995年发布的《中国证券期货市场》仍将国家股和境内法人股作为尚未流通股份。这种错觉增加了协议收购双方的顾虑。由于对国有股转让的法律 ...
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了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国证券监督管理委员会为主体的证券期货监管体系；以中国保险监督管理委员会为主体的保险监管体系。对于 妥善保存有关交易记录和资料，此外，银行应具有经董事会批准的真实披露政策，应该公开批露财务状况和经营状况的目的和战略，并规定披露的频率及方式。 ...
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为CREST，是依据《公司法》设立，香港结算公司以证券和期货条例（结算机构条例）作为设立法律依据。我国中央证券登记存管机构的设立与运行则由《证券法》 对于证券登记而言，质押的实质意义在于流通权利的限制。[8]上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为质押进行定性，但国债回购是否法律意义 ...
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