、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者社会保障基金管理机构、住房公积金 ...
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性规范所做的理解基础上进行的。同时还受限于2018年5月22日接受委托到2018年11月22日出具报告的短期时限要求。 （三）基于本意见书的 按相关规定及时将信息披露文稿和相关备查文件报送工商登记注册地地方金融监管部门及国务院银行业监督管理机构派出机构。根据本所律师现场核查，其已经将前述文稿、文件置备 ...
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批准经营贷款业务，持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，并经工商行政管理部门核准登记。”《贷款通则》第六十 持有北京某建设开发有限公司50.9833％股权；上海某贸易有限公司为北京某咨询有限公司委托的代持股人，持有北京某建设开发有限公司49.9833％股权；北京某投资 ...
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选择投资对象，从而促成双方交易完成。而P2P网络借贷平台同时也接受出借人（投资人）委托为其提供出借（理财）的机会与相关咨询服务，并促成借贷关系的成立。P2P 危害金融秩序的具体性的统一。 本罪侵犯的客体，是国家金融管理制度。存款是指存入金融机构保管并可以由其利用的货币资金或有价证券，它是吸收存款的金融 ...
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主体。[37]很显然，该观点是主张《刑法》第184条第2款关于国有金融机构工作人员索取他人财物或者非法收受他人财物以受贿罪定罪处罚的规定，属于法律 2012年版，第438页；最高人民法院2000年2月13日《关于对受委托管理、经营国有财产人员挪用国有资金行为如何定罪问题的批复》。 [25]参见浙江省 ...
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的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予 证券买卖的损失作出承诺。如果受托人对客户承诺还本付息、保底收益，就失去了委托理财的本来含义，是一种变相的吸收公众存款的行为。参见顾肖荣等：《 ...
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清算组；非银行金融机构依法被撤销的，由中国人民银行或者中国人民银行委托的有关地方人民政府组织成立清算组。1995年的《保险法》规定，金融监督管理部门可以对 基本账户，这使得企业无法通过在不同银行分别存款来分散存款风险。4. 政府机构、事业单位存款人。政府财政会在银行开立财政专户，另外中央财政的国库现金 ...
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信人占用信托财产、受信人有对信托财产的处分和管理等控制权因而受益人具有脆弱性。在英美法系国家，金融机构为另一个人的事务或财产行事时（比如理财）， 信义义务相关规范的缺失，在实践中，法院通常把非保本理财产品的合同当成普通的委托合同来处理，按照合同法中的相关规定来追究商业银行违反相关义务的民事责任。但由于 ...
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不适当地运用资金或财产，但是，由于社会保障金、住房公积金以及其他一些公众资金的管理直接关系到广大人民群众的切身利益和社会保障制度的成败，具有一定的特殊意义， 是，如果保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司等金融机构，违背受托义务，擅自运用除公众资金以外的客户资金或其他委托、信托的财产，应当对 ...
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是在指与上述财政资助的类型同样的内容，其关注的焦点在于政府通过委托或指示私营机构去履行通常应属于政府的职能，换言之，这一规定旨在防止政府利用私营机构 收支应当应当具有真是、合法的尿意基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查 ...
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