获得了新的融资来源，节约了成本，获得了表外收益和新的风险管理手段；而作为中介的投资银行、会计师事务所、律师事务所、信托机构等则获得了服务收入；而从宏观的 ，任何单位和个人不得向社会公开发行证券；第51条规定：公司申请其公司债务上市交易必须符合下列条件：（一）公司债券的期限为一年以上；（二）公司债券实际 ...
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债券的主体资格。（2）即使符合发行公司债券的主体资格，《公司法》第161条有关发行条件的要求也令很多“壳公司”难以达到，且即使符合法定条件，最终是否 底价的确定主要依据资产评估的结果，同时要考虑产权交易市场的供求状况、同类资产的市场价格、职工安置、引进先进技术等因素。上市公司国有股转让价格在不低于每股 ...
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全球化经营战略，也随之发生变化；经济全球化加大国际金融市场的风险，迫使国际金融机构加大监管职能；经济全球化给欠发达国家追赶世界水平创造了机会，同时也提出 随着我国证券市场逐步地分阶段对外开放，外国资本，特别是外国跨国公司并购我国上市公司的情况会越来越多。因此，我国应尽快完善证券交易法律体系。具体表现在 ...
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表，予以公布；（2）证券交易所依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务，其具体办法由国务院证券监督管理机构制定； PT水仙（600833）了退市令，PT水仙的九位股东认为证监会与上交所的规则相互矛盾，致使其承担了不必要的风险，故以证监会与上交所为被告，向上海市 ...
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是公司资本要确定，然而可赎回股、可转换债券的兴起及股票发行价格与票面价格的分离，客观上导致了公司资本的确定成为难事，甚至无法确定[44]。这些都 资产难以通过证券交易来回避风险；无法直接反映公司的实际价值，上市公司难以真正接受资本市场的评价和检验，因而既无法通过股票市场的竞争性交易识别和淘汰劣质企业， ...
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在上市企业或银行团等承销商提供的材料和数字的基础上进行审核、评估和计算。因此，这些机构不可能对上市公司的资金、财务、收益等具体情况有全面和详尽 最终的通说认为，证券本身属于一种风险资本产品，过分严格要求上市公司和其他义务人的责任会限制资本市场的正常发展和破坏其正常运作功能。 [14]因为增强资本市场的 ...
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风险评估的补充，而不是取代监管者的风险评估。第三，建议将存款保险制度扩展到具有系统重要性的非银行金融机构，例如保险公司、金融合作社和大型共同基金。第四， 建议是为了最大程度地降低资金提供方债权人的风险。 第三种方式是通过可以发行固定数量的拯救债券来募集风险处置基金，在债券发行时在其发行合同中规定出现危 ...
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管理办法》相关规定，股票质押贷款是指证券公司以自营的股票、证券投资基金和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种贷款方式。证券登记结算机构为 主体行为的违法、违规或对决策、经营、操作的合法、合规性评估失误，或操作失当，而可能对商业银行造成损失的风险，以及因对上述失误法律后果认识不足、处理失当 ...
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。未实现计划者，依虚假陈述行为承担责任。 （2）公司章程制定标准。申请公开发行股票或债券的公司，其公司章程必须规定控制股东等内部人私益交易的 要求独立审计委员会对关联交易是否遵循了一般商业条款、是否符合上市公司的利益发表意见。 4、完善第三方独立评估制度。相对而言，由于尚无相应监管和处罚规则，资产评估 ...
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的遗风旧锁，体现了契合［13］。这其中有：允许一人公司设立同时辅以五项风险防范的制度；法定最低注册资本制度预先保护债权人及新《公司法》第20条第 证券法作出规定。四是改变同样性质的问题由两法分别规定的做法。如公司债券发行条件由现行公司法规定（公司法第161条），而公司债券的上市交易条件却由证券法规定（ ...
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