规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年 行为，根据深圳、上海证券交易所的相关规定，[3]原股东的初始交易、购回交易分别参照适用股份出售、股份买入有关权益变动和信息披露的规则，即在一家 ...
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的）业务往来”而无“关联交易”之称谓，11在国内其他有关文件中，如《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下对两者一并简称 ST网点时间拖得更长，该公司1999年中报披露，由于“历史原因”，第一大股东上海商业网点发展有限公司共有三笔资金不到位。一笔是1992年发起人以实物资产 ...
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16日由中国证监会发布。[83]由于证券法阙如，证券交易所对上市公司信息披露、满足股票持续上市的要求和公司股票交易的监督还需要法律进一步明确规定，我国公司法 《关于发布〈上市公司章程指引〉的通知》，《上海证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所上市规则》“总则”。[85]可资对比的是，市场经济较为发达的 ...
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证券诉讼案件。（注：48 F 2d 88 （2d Cir ，1981）．）根据同期交易规则，原告范围不限于与内幕交易人具有合同相对性的投资者，而是包括所有在内幕 民事赔偿案件的若干规定》第 8 条。）以上海证券交易所和深圳证券交易所为被告或第三人的与证券交易所监管职能相关的第一审民事和行政案件，由上海 ...
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临时报告等文件就相关信息进行真实、完整、准确和及时地披露。《上海证券交易所股票上市规则》对发行人的信息披露义务进行了具体的规定。对于境外发行人而言， 调和。以美国为例，纽约证券交易所对上市公司独立董事的最低人数、审计委员会的构成、执行董事不列席非执行董事会议以及某些交易或者董事会决议进行表决等事项进行 ...
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交易行为进行必要的准备，因此，证券交易所享有对不当交易行为的调查权和监督权。在美国，SEC有权根据规则17dl要求各自治组织检查其会员执行各项金融规定的情况 》中对行业协会功能的分析，致谢。 [21]朱钟隶主编：《股海风波》， 上海三联出版社1994年版，第117-120页。 [22]王京安，李远：《 ...
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其有限补偿的思路可为《办法》所借鉴，并可在经验积累的基础上发展出能为《办法》所用的补偿额度和比例规则。另外，在目前处理问题 北京大学法学院，2005. 116 ； 王保树，汤欣，等。 证券公司退出的法律机制[ R] . 上海：上海证券交易所上证联合研究计划第10 期，2003. 42. [22]河本一 ...
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上市交易的通知》（上证字〔2007〕220号文）批准，公司股票在上海证券交易所挂牌交易。 2、云大科技股改、终止上市的基本事实 （1） 1998年9 将转售作为界定公开发行的因素之一。 例如，美国的证券法及证券交易委员会的规则502要求私募发行证券的购买者不得在未经注册登记或取得其他豁免的情况下进行转 ...
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了企业以股票方式筹集资金的新渠道。到1990年12月，上海证券交易所成立，其时，上海、深圳共有12家股份公司的股票进行柜台交易，我国股票市场诞生，并在上海、 问题，立法者不可能在现阶段就进行预言并制定出各种完善、健全的法律规范和规则。更何况有些问题是属于我国特定历史时期的特定产物，是历史遗留问题，仅凭 ...
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某种意义上说，这可能代表了一种新的、正在形成过程中的金融担保规则，需要民商法体系来吸收、接纳。 当然，海升-大摩案也折射出 .org，visited on2009-4-15. [39]对此的一个例证是，在2008年底我国企业相继曝出衍生交易的重大损失后，上海证券交易所要求相关上市公司对年报中披露的衍生 ...
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