上海证券交易所股票上市规 -法学论文搜索

财务信息造假漩涡中的中国企业境外间接上市监管：历史和前景

2010年第10期，第46-52页。 [11] 在上海证券交易所和深圳证券交易所，人民币普通股（A股）市场和境内上市外资股（B股）市场各自独立运行。A股（国际）有限公司（HK: 0285, 以下简称比亚迪电子）在境外发行股票并在香港证券交易所上市。由于比亚迪国际主要通过其境内子公司开展业务活动，且其 ...

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特殊机构投资者和证券创新产品持股变动的信息披露和交易限制问题研究

出借股票使其持股比例超过30%的，无须履行要约收购义务。六、融资融券对于融资融券中证券公司与投资者的信息披露义务问题，深圳、上海证券交易所则股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [3]例如，上海证券交易所于2012年12月10日专门发布实施了《上市公司日常信息披露工作备忘录--第十号约定购回式 ...

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公法视野下中国证券管制体制的演进

一种说法：虽然中央政府出台了诸多立法与政策，涉及股票市场的规则变得繁多而复杂，虽然上海证券交易所和深圳证券交易所已醒目登场，然而至目前为止，整个股票更高的行业监管者、自治性得到法律确认的行业协会和机构（证券交易所）以及可以监督上市公司依法活动的证券市场中介机构构成。对此，公法的作用有目共睹。可以说， ...

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证券交易异常情况处置的制度完善

规则》中也都有关于技术性停牌的规定。与停牌不同，停市是对在证券交易所上市交易的所有产品停止交易的情形。根据决定机关不同，临时停市可分为监管机关决定转债已经成交，但是因为上海证券交易所认定当日该证券出现异常交易而要求暂缓交收，为此原告要求两被告将其1，000 张机场转债转股的股票及利息过户，起诉金额 ...

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股份回购操纵市场“灰色地带”的形态及其法律规制

正如有学者所质疑的，既然投资者拥有大量资金本身并不违法；投资者大量购买上市公司的股票本身也不违法，那么为什么集中资金优势、持股优势，一联合或者 219页。 [27]这一观点的形成得益于中国法学会商法学研究会2011年年会上上海证券交易所副总经理徐明教授和清华大学法学院汤欣副教授对作者发言做出的评议，在 ...

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境内企业境外直接上市：亟需明晰的监管框架和明确的监管标准

据统计，截至2010年7月底，在现有的160家境外直接上市公司中，已经有71家同时在上海证券交易所或者深圳证券交易所上市。 [⑤] Regulation on the Approval by the Federal Service for Financial Market of Offerings ...

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有关外资并购境内上市公司几种方式之探讨

转让的制度，《公司法》139条规定“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”《证券法》第39条有着同样法规及证券交易所规则上市交易”，既然上市公司的股票全部在证券交易所进行场内交易，应该按照证券交易所的交易规则来进行股票买卖；根据《深圳、上海证券交易所交易 ...

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上市公司财务欺诈及其法律规制

向法院起诉。而我国《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此，我们的处罚，规定：凡不符合有关独立董事独立性和审计委员会独立性要求的企业，证券交易所将不允许其上市发行股票。已经上市的公司，证券交易所有权限期改正，否则，证券 ...

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上市公司财务欺诈及其法律规制

向法院起诉。而我国《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此，我们的处罚，规定：凡不符合有关独立董事独立性和审计委员会独立性要求的企业，证券交易所将不允许其上市发行股票。已经上市的公司，证券交易所有权限期改正，否则，证券 ...

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内幕交易的经济分析与法律规制

公司清洁工H在倒垃圾时发现了这份传真件，并依据该计划买入目标公司的股票，其行为是否属于非法获得信息呢？笔者认为，这种情况和前面提到的Chiarella 案报告、中期报告以及临时报告等。此外，根据《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》的规定，上市公司在交易日发布公告要停牌半天（以前是 ...

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