为立法宗旨，以公开、公平、公正原则为基本理念，以证券发行和交易制度为规范核心。为贯彻上述宗旨与理念，证券法规定了一系列强行规范，要求证券市场主体有所为、 办法》第10条规定：“……欺诈客户行为包括：（一）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券；（三） ...
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构成： 1.总则。一般规定立法宗旨，中央银行所在地，中央银行分行体系、分行设立制度、撤销程序，中央银行资本来源及运用限制等。 2.中央银行组织机构。主要包括 或扩张金融。公开市场操作是市场经济国家运用最为频繁，所起作用最为广泛而富有弹性的一种经济调控手段，我国也应尽快地完善和开展这项业务，以便适时地 ...
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风险。面对上述困难，创新监管和处罚手段就显得尤为重要。 1. 探索建立行政和解制度。面对各种复杂的短线操纵情形，执法机关调查手段有限，查证时机稍纵即逝，以及 谈话等等监管措施，探索有一定社会强制力的道义劝说手段，甚至可以考虑以向市场公开的方式进行负面的道德评价；道义劝说对象可适当扩张，除向违法行为人 ...
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紧缩或扩张金融。公开市场操作是市场经济国家运用最为频繁，所起作用最为广泛而富有弹性的一种经济调控手段，我国也应尽快地完善和开展这项业务，以便适时地 相配合，中央银行侧重于对其他银行和非银行金融机构贯彻执行国家金融政策、法规、制度的监督管理，其他银行与非银行金融机构侧重于对所属分支机构落实本行经营方针、 ...
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中央银行对金融的调控只能依靠间接手段，即通过运用货币政策工具引导市场利率。如通过公开市场操作影响资金供求格局从而间接影响利率水平；或通过调整基准利率影响 利率市场化的条件性分析》，载《福建论坛人文社会科学版》 2002年第3期。）中央银行通过公开市场业务、再贷款、再贴现和存款准备金等政策工具影响货币 ...
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信息是投资者投资的重要依据，从某种意义上来说，证券市场就是信息市，世界各国都把信息公开作为证券法律制度的核心，以保障广大投资者信息获取机会的均等，禁止利用 如公司董事、高级管理人员和大股东；外部知情人员是指来自公司外部但是与公司业务有联系的人员，主要是监管机构人员和中介机构的工作人员。非法获取内幕信息 ...
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、政府主体间的经济协作、政策性银行对其他主体的资金借贷、中央银行进行公开市场操作买卖特定证券、国债发行、农村土地承包、国有资产承包经营、出售或出租 不服从的事实公布于众。我国《食品安全法》规定了食品安全风险监测、评估、警示制度。 4．民主协商 民主协商是社会共同体成员为实现共同利益而讨论具有集体约束力 ...
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工具，两者可以结合起来运用，并且可以相互验证。两者优劣的争论主要集中在交易操作的层面上，一个优秀的技术交易者单纯依靠技术分析就可以在交易中获得巨大的 商业银行从事金融衍生品业务提供了制度基础。从实施情况来看，我国主要商业银行和部分外资银行取得了业务准入资格。面对重要且火爆的OTC市场，期货交易立法自然 ...
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工具，两者可以结合起来运用，并且可以相互验证。两者优劣的争论主要集中在交易操作的层面上，一个优秀的技术交易者单纯依靠技术分析就可以在交易中获得巨大的 商业银行从事金融衍生品业务提供了制度基础。从实施情况来看，我国主要商业银行和部分外资银行取得了业务准入资格。面对重要且火爆的OTC市场，期货交易立法自然 ...
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工具，两者可以结合起来运用，并且可以相互验证。两者优劣的争论主要集中在交易操作的层面上，一个优秀的技术交易者单纯依靠技术分析就可以在交易中获得巨大的 商业银行从事金融衍生品业务提供了制度基础。从实施情况来看，我国主要商业银行和部分外资银行取得了业务准入资格。面对重要且火爆的OTC市场，期货交易立法自然 ...
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