关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

试论金融资产管理公司立法的完善－－兼评《金融资产管理公司条例》

的经济权利和经济职责。（3）规范公司资金来源和债权转股权的运作规则。（4）明确人民银行、财政部、证监会对公司监管的各自职责范围。（5）确定公司的独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计资产管理公司的 ...

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试论金融资产管理公司立法的完善

的经济权利和经济职责。（3）规范公司资金来源和债权转股权的运作规则。（4）明确人民银行、财政部、证监会对公司监管的各自职责范围。（5）确定公司的独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计资产管理公司的 ...

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规范与完善——我国上市公司治理结构现状分析

的规定，披露标准要求较高。监管部门对上市公司监管的重心，逐步从行政审批过渡到强制信息披露监管，对上市公司等市场运行主体的监管，也更多地表现为事后责任的应继续通过立法、政策指导以及市场自身机制等多种手段，加强证券中介机构内控制度和风险管理建设，完善上市公司治理结构功能。（八）社会层面一）、政企关系。 ...

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证券服务方自律自治问题探析

治理中有何欠缺,资本市场治理有哪些内容,证券监管是其重要内容吗? 首先,在诸多上市公司丑闻中,作为证券服务机构的证券公司、会计师事务所、律师事务所难辞其咎。以发行方,为其提供服务。加强投资者保护,必然会加重证券服务机构的责任,这种责任不仅体现在惩处机制的完善上,还将体现在追责机制的健全上。这些机制与 ...

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中国企业赴美国上市的法律风险和对策

、港交所代码：0883）及其高管在蓬莱漏油事件中违反了美国联邦证券法关于信息披露的条款，因此拟牵头对中海油发起集体诉讼，并公开在其网站上征集2011 对公司治理提出了明确要求，体现了对上市公司监管的加强和投资者合法权益的保护。《纽约证券交易所上市公司指引》第8节规定的公司治理退市标准主要包括：（1） ...

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我国的证券法律制度

详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性文件，从而细化和拓展了《证券法》咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于证券服务机构的法律规范。 (四)证券市场监督管理的 ...

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全国人大常委会法制讲座第二十一讲：我国的证券法律制度

详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性文件，从而细化和拓展了《证券法》咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于证券服务机构的法律规范。 (四)证券市场监督管理的 ...

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外资并购上市公司的法律问题

并购的政策和法规方面有：2002年新修改的《外商投资产业指导目录》、《指导外商投资方向规定》、《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题公司的并购并没有像管理层预料的那样如火如荼的开展的重要原因之一。关于新公司监管问题，如果外资并购上市公司后的新公司不属外商投资企业，那原则上是不属 ...

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我国的证券法律制度

了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性文件，从而细化和拓展了《证券法》《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于证券服务机构的法律规范。（四）证券市场 ...

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全国人大常委会法制讲座第二十一讲--我国的证券法律制度

了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性文件，从而细化和拓展了《证券法》《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于证券服务机构的法律规范。（四）证券市场 ...

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