即在其自律规则中第一次将适合性原则作为公平交易准则的一部分。根据NASD规则2310条的规定，证券经纪自营商（broker-dealer）仅在有合理理由相信某项 将适合性原则引入到监管规范当中。例如，银监会2005年施行了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，要求商业银行在推介投资产品时应当了解客户的 ...
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加速证券公司的优胜劣汰，提高证券业的竞争力。《试点管理办法》第6条规定，证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件：经营证券经纪业务满3年，且已被中国证券业协会 信息披露制度也存在诸多问题，不能发挥其应有的作用。我国关于融券卖空信息披露制度的规定，主要体现在《试点管理办法》第5章第42到第44条，《 ...
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。所谓“金融监管关系”，主要是指政府金融主管机关对金融机构、金融市场、金融产品及金融交易的监督管理的关系。所谓“金融交易关系”，主要是指在货币市场、证券 专门从事证券经纪业务，不能做自营业务。为了防止其他资金流入证券市场，法律还禁止“银行资金违规流入股市”，同时，法律还规定了“国有企业和国有资产控股的 ...
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较为和缓的过程。2005年 3月12日，保监会向保险公司下发《关于缴纳保险保障基金有关问题的通知》（下称《通知》），要求保险公司在2005年3月31 期限不超过3个月。证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移 ...
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第16号 1993年12月29日 134 设立证券公司 国务院证券监督管理机构批准 中华人民共和国证券法 中华人民共和国主席令第12号 1998年12月29日 135 从事小轿车销售业务 国家计委、国家工商局 国务院办公厅转发国家计划委员会关于加强小轿车销售管理的请示的通知（国办发[1989]3号 ...
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月21日，德意志银行（DB）宣布，其资产管理部门已就关于其放纵所管理的DWS Scudder基金进行不当交易的指控分别同美国SEC和纽约州检察长达成了和解， 和解应当符合该条例第198条关于纪律处分的程序规定。 2004年 9月 6日，为细化《证券及期货条例》有关证券监管和解的规定，香港证监会印发了题 ...
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其它业务。2、新设异业子公司的业务活动范围须受一定限制。例如银行的证券子公司在设立之初不得从事证券经纪业务。3、建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券 工作经验、违法犯罪记录、竞业禁止、个人操行、财务状况等方面对金融机构高级管理人员的任职资格作了详尽规定，其完备程度达到了甚至超过了金融集团监管的国际 ...
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，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律型管理的会员制事业法人。证券交易所通过制定章程，具体规定证券交易所会员资格的取得、丧失和转让等问题，详细 的股票时，就可能出现利益冲突，又如当证券公司掌握证券内幕信息时，要不要告诉自己的客户呢？假如证券经纪业务和证券自营业务混合操作，谁敢保证证券 ...
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《证券交易法》第13（e）条的规定主要针对涉嫌欺诈、欺骗或操纵的回购行为，在涉嫌操纵的情况下，证监会会要求发行人提供关于回购理由、资金来源、欲购股数、 ，确保客户委托申报符合交易规则的规定；（3）券商有权留存客户电话委托号码，网上交易IP等信息；（4）券商有权对证券监督管理部门提供的涉嫌违法违规交易的 ...
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的老证券公司和大量的经纪类证券公司无法进入银行间同业市场。而央行允许这些未能进入同业市场的券商所做的隔夜拆借业务，（注：《管理规定》第13条规定： 增资扩股的法律规制 1999年3月，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1 ...
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