《禁止证券欺诈行为暂行办法》；中国证监会、国家经贸委《上市公司治理准则》；最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。 第 承担过错推定的民事连带赔偿责任。这里的“专业文件”是指会计师事务所的审计报告、律师事务所的法律意见书和资产评估机构的评估报告书。而这里的“负有责任”是 ...
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作为证券犯罪的对象。 第二，根据国务院证券委员会1997年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券 ，法律出版社1995年版，第293页。{4}顾肖荣、张国炎：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2003年版，第3页。{5}强力：《金融法》，北京 ...
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结合，推行代理制”的道路。1991年8月，对外经贸部发布了《关于外贸代理制的暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。 1994年7月1日实施的《 的规范性文件是国务院[1984]122号文批转的《对外经济贸易部关于外贸体制改革意见的报告》 ，作为政策性文件，它对我国外贸代理制的表述侧重于对我国外贸代理实践 ...
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决定。”9.《禁止证券欺诈行为暂行办法》第12条规定：“前条所称虚假陈述行为包括：（1）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中 年3月21日证监罚字[2000]16号）。[4]胡基：《证券法之虚假陈述制度研究》，载《民商法论丛》第12卷，法律出版社1999年版，第646页。 ...
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年6月30日 国资委、证监会 国资委令第19号）、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》（2007年6月30日 国资委、证监会 国资发产权〔2007〕108号） 与证券交易有关的实施细则、指引、通知、办法等。例如，深圳证券交易近年来发布实施的证券交易类细则、指引、通知、办法有：《上市公司非流通股股份转让 ...
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条规定：居间合同是居间人向委托人报告订立合同机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。在证券交易中，券商不仅向客户提供信息，而且还要通过其本身 方面，也在不断的探索和改进之中。早在1993年国务院发布的《股票发行与交易暂行条例》第71条就规定，对挪用客户保证金的行为，根据不同的情况，可以单 ...
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，证券发行之前公司管理层与证券公司分析师的会议决议、证券公司研究部门发布的涉及公司的研究报告，而这些做法是否违反公开宣传的限制性规定，业内对此还没有一致的看法。 来讲，中国证监会2000年3月颁布的《股票发行上市辅导工作暂行办法》第2条规定，企业上市必须由证券公司进行辅导，辅导期至少1年。第9条和第 ...
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简称《条例》）和1993年8月颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》）对内幕交易问题作了较详尽的规定。《条例》第81条将内幕信息定义为：“ 视为内幕信息。典型的案例是SEC诉泰沙哥尔夫案。被告因在本公司向新闻界发布探矿成功的消息后约30分钟即在市场上购买本公司的股票而被判定为内幕交易。③ ...
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条规定：“居间合同是居间人向委托人报告订立合同机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。”在证券交易中，券商不仅向客户提供信息，而且还要通过其本身 ，也在不断的探索和改进之中。早在1993年国务院发布的《股票发行与交易暂行条例》第71条就规定，对挪用客户保证金的行为，根据不同的情况，可以单 ...
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《多德一弗兰克法案》的要求，发布了有关投资顾问和经纪一交易商的研究报告。该报告建议对向散户投资者提供有关证券投资建议的经纪一交易商及投资顾问制定统一 机制，提供多元化的金融消费纠纷解决途径。 其次，应细化经纪一交易商受信义务的规定，在《证券投资顾问业务暂行规定》的基础上，仿照美国经验，进一步详细规定对 ...
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