居于绝对主导地位，而同时对其又缺乏强有力的制衡机制。基金管理业理应是一个竞争性市场，而我国基金管理公司形成明显的垄断态势，持有人无法行使选择管理人、托管人及其他方 所旨意的最高标准义务。我国《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）摘要》中规定基金管理人员有自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的 ...
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通知》第五条规定：证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。 2007年1 表现在两个方面：一是本次拟购买资产中宁夏某发电有限公司自成立之日（2005年12月21日成立）已满两年，注册资本仍未缴足，不符合相关规定 ...
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服务，促进行业发展。然而，这一规定的某些用词是含糊不清的，如可以成立同业协会之表述就说明行业协会的设立是可有可无的，并不是什么严格性的要求。 ，而是假设侵权法的目的是为了促进防止侵权行为资源的高效配置[13]。虽说目前针对基金管理公司的治理结构，我们已设计了一个形式上比较完整的结构体系，但是若对这个 ...
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服务，促进行业发展。然而，这一规定的某些用词是含糊不清的，如可以成立同业协会之表述就说明行业协会的设立是可有可无的，并不是什么严格性的要求。 ，而是假设侵权法的目的是为了促进防止侵权行为资源的高效配置[13]。虽说目前针对基金管理公司的治理结构，我们已设计了一个形式上比较完整的结构体系，但是若对这个 ...
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本市股权投资企业工商登记等事项的通知》[上海]（2008）、《私募基金和私募基金管理公司（企业）登记备案试行办法》[天津]（2009）、《关于鼓励股权投资类 豁免注册的规定，使得15 名客户豁免注册不再适用于任何在美国成立或在美国境内有业务地的基金投资顾问，取而代之的是以管理人强制注册、私募发行注册、 ...
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投资基金业处于起步阶段，而且限于证券投资基金。至于实业投资基金，规范的实业投资基金还没有成立。目前虽有一些投资公司在从事产业投资或创业投资（风险投资） 企业吸收多少资本，只能进行一定规模的投资经营。如果采取规范的投资基金形式，可以使基金管理公司通过设立基金，吸收民间投资，增大资金数量，并由专家负责基金 ...
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，规范运作，切实保护投资人合法权益。二、各基金管理公司申请募集证券投资基金（以下简称“基金”），应当按照《证券投资基金募集申请材料的格式与内容》（见附件 五）招募说明书草案（六）基金管理人和基金托管人的资格证明文件（七）经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告（八） ...
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证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为资产管理 回报外对超额投资收益约定由委托人和受托人按比例分成的，应认定双方之间成立有保底条款的委托代理关系，并以委托合同纠纷确定案由。 [15]2007年4月 ...
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的弊端很快便显现出来，致使东海创投无法正常决策，运行陷入僵局，最终导致在成立仅7个月之后，有限合伙人与普通合伙人分道扬镳。 东海创投失败的惨痛教训昭示 公司法》等法律规定，这些投资管理人员只对基金管理公司负有信义义务，而并不直接对基金的有限合伙人负有信义义务。如果在投资基金领域严格遵循此项原则，则可能 ...
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法、大量的判例法渊源以及证交会规则构成了一个完善的基金法律体系。这些法律详细规定了投资基金的成立、注册登记、运行规则、信息披露以及禁止舞弊和欺诈行为 投资收益与风险的信息要严格披露。而且在一般性的信息披露规则的前提下，基金管理公司必须每半年向证监会递交修改后包含最新资料的注册登记表和招募说明书，每半年 ...
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