可操作性很强。从监管部门的角度讲，目前证监会已经颁布了证券公司委托理财的管理办法，该办法采用的就是委托代理模式。对于基金管理公司采用同样的规定有利于法律规定的 名义维护自身的利益的需要和问题。以基金投资管理人与他人进行的债券回购协议为例，如果协议相对方违约，使基金面临损失的，基金是否可以以自己的名义对 ...
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上签名并加盖吉粮期货上海营业部公章，其行为应为职务行为。同时，系争委托理财协议第一条进一步强调了吉粮期货上海营业部的资质，使旷文雪有足够理由相信签订 收条上还专门盖有“吉粮期货有限公司上海营业部财务专用章”。这些行为，综合而言，众多原告作为委托人和外部第三人，很难相信仅仅是吴晓林个人行为而不是吉粮期货 ...
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，既无事实根据，也无法律依据。被告人与委托人所签订的《代客理财协议》或《委托理财协议》，以及双方就此所形成的债权债务，属于民事合同关系，应由 等直接或者间接有偿咨询服务的活动，投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 我国《刑法》225条第3项规定的非法经营行为是未经国家有关 ...
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，并承担由此产生的收益和风险。后者指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产 但双方建立的却不是买卖关系，也不是一般的债权债务关系。实际上，对于这种协议不仅法律和行政法规没有明确，而且监管规章及规范性文件也没有规范，更没有直接的 ...
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，并承担由此产生的收益和风险。后者指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产 。这种趋向使得人们无法从产品的名称去清晰地把握具体投资标的物，客户在签署认购协议后也难以准确地知悉自己资金的最终去向。另外，对于与股票指数、期货指数以及 ...
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数额。行为人在投资款到期后，与投资人约定暂不支付利息，而将利息计入本金，重新签订协议。仍以上述1万元为例，一年期满，双方约定1000元的利息暂不支付，由 超出了委托关系的范畴和证券公司的经营范围。根据现行法律法规的规定，信托型委托理财采取保底协议也是违法的。《信托公司管理办法》第34条第3项规定：信托 ...
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运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为 7月，上海丰润除使用自身开设的上海丰润证券账户交易股票外，还通过签署全权委托管理协议的方式，控制了上海杉业、王庆来、王娜影、张敏红、郑 ...
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数额。行为人在投资款到期后，与投资人约定暂不支付利息，而将利息计入本金，重新签订协议。仍以上述1万元为例，一年期满，双方约定1000元的利息暂不支付，由 超出了委托关系的范畴和证券公司的经营范围。根据现行法律法规的规定，信托型委托理财采取保底协议也是违法的。《信托公司管理办法》第34条第3项规定：信托 ...
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数额。行为人在投资款到期后，与投资人约定暂不支付利息，而将利息计入本金，重新签订协议。仍以上述1万元为例，一年期满，双方约定1000元的利息暂不支付，由 超出了委托关系的范畴和证券公司的经营范围。根据现行法律法规的规定，信托型委托理财采取保底协议也是违法的。《信托公司管理办法》第34条第3项规定：信托 ...
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台湾地区证管会2001年9月28日发布的行政函释规定，公司内部人全权委托理财之交易应视同本人交易，纳入归入权计算。 因此，建议借鉴台湾地区的上述 人通过二级市场买入和卖出股票或者具有股权性质之其他有价证券。 B.内部人通过协议转让、行政划转等方取得或者出让股票；或者主动参与司法拍卖竞拍取得股票。[18 ...
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