，决定公司日场?运事务的方针；而监察人则负责监督公司业务的执行。是故，法律学者对公司法问题的研究，即专注於法解释学，以解释法律概念与条文为主要职责。 於「治理架构」的不同，包括第一、独立监控机构的设置与否：美国法强制规定「投资公司」应设置独立董事会以保障投资人权益；反之，采行「契约型」的国家（如我国） ...
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银行进行的电子化和信息化建设使其具备了先进的信息交流平台，经营能力较券商和信托投资公司有过之而无不及；主要商业银行在海外的全能银行运作为其培养了精通 管理公司或其母公司的股份，从而实现对基金管理公司的间接控制。但银行并购基金管理公司的操作毕竟是一个复杂的业务流程，涉及多方利益，影响到社会经济生活的许多 ...
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证券投资咨询活动的从业者须为经证监会批准的证券公司和投资咨询机构，《投资顾问暂行规定》也将投资顾问业务定义为特许业务。 对未经特许而从事的、具有提供投资建议、 的限定，也就是说，只要其在提供服务的过程中是按照本行业的惯例或符合通常操作流程和敬业态度来行事的，不论他的工作结果是否成功，他都可以被视为尽到 ...
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。《调查问卷》的结果也将作为制订期货公司投资咨询业务管理办法及相关规定的参考。 但从国际上看，期货CTA业务（即商品交易顾问）才是期货管理的 措施更为严厉。从法律监管的层面来讲，主要体现如下特征： 1.CTA基金的批准流程严格 根据美国《商品交易法案》，CTA基金的成立必须到美国商品期货交易委员会进行 ...
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主要包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。第二十七条 对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容 完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。（四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。（五）人员情况，即公司及其 ...
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几个基金，每个基金均通过订立合同形成一个有限合伙关系，主要的普通合伙人是风险投资公司或风险投资家保持不变，而有限合伙人因投资方的变动而相应地变化，通常是 主要管理人员应具备懂技术、会管理、无不良记录、诚实申报个人财产并愿意为业务损失承担有关责任等条件。 3．有合伙人认缴或者实际缴付的出资。有限合伙风险 ...
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实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容。 如遇证券投资公司非法荐股缴纳服务费被骗收集下方证据，可以帮助你维权追回损失： 一 、大宗商品交易中心，期货等其他产品都可以维权追回。 证券公司收取服务费是无可厚非的。但如果遇到业务人员非法引诱欺诈性投资者支付股票服务费或遇到违规平台，可以第一 ...
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公司重述财务报表,以更正由于舞弊或错误导致的重大错报;有的公司在会计处理及财务报告披露流程中的审核存在部分运行缺陷,导致其未能及时判断重大交易和事项对财务 多的是实物控制,如投资管理、收入管理等,而对员工素养、内部牵制的有效性等关注较少[5],以至于忽略了对人的控制,如有的公司业务人员收取银行承兑汇票 ...
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放宽了对券商、保险等金融机构对私募股权投资的准入限制，但目前仍属试点，加之该类金融机构还受到信贷规模、流程控制等规范的限制，目前还不能大量投资于 等机构或个人的创业投资业务时，不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台 ...
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结构融资的3a-7规则。按此规则，如果符合特定的条件，[9]特定目的公司将不再被界定为投资公司，而不管其资产的类型如何。[10]在日本，1998年制定了《 目的公司设立过程中的诸多特殊问题，如特定目的公司在资产证券化的过程中仅具有载体功能、业务流程比较简单。如果其设立需要发起人支付过高的成本，有可能会 ...
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