去年开放式基金的密集发行成为市场的一大亮点，众多的基金管理公司相继推出自己的投资基金产品，其数目之多，次数之频繁，可以得上是空前的。而广大的投资者也 的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质又可分为注意义务和忠实义务。注意义务就是基金经理公司有义务对基金投资履行其作为经理人的职责，履行义务必须是 ...
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投资基金的组织结构中，必须有保管人。这是由投资基金资产的性质决定的。投资基金的资产由现金和证券组成，它具有高度的流动性和流通性，因而使得控制该资产 受基金设立文件信托契约的调整。其中基金管理公司负责基金的投资管理，受托人负责基金资产的保管，受益人享有对基金资产管理所产生的收益的受益权。但是，信托型投资 ...
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追责力度不够等问题。 21为此，证监会于2017年颁布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,这是我国行政监管机关通过部门规章形式首次在全行业强制 》,载《比较法研究》2019年第3期。 9陈瑞华:《论企业合规的性质》,载《浙江工商大学学报》2021年第1期。 10例如,西门子集团花费在重建 ...
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以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的， 协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。”单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和 ...
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具有明显的计划经济色彩 从《条例》有关规定来看，资产管理公司性质应当属于国有独资公司。［2］因此，资产管理公司依照法律规定开展业务活动时，其首先应当是一个市场 、转配股和其发行的金融债券上市交易、流通的渠道。第三，在培养国民投资意识的同时，注重把社团法人、各种基金管理机构以及非公有经济塑造为独立的投资 ...
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》具有明显的计划经济色彩从《条例》有关规定来看，资产管理公司性质应当属于国有独资公司。［2］因此，资产管理公司依照法律规定开展业务活动时，其首先应当是一个市场 、转配股和其发行的金融债券上市交易、流通的渠道。第三，在培养国民投资意识的同时，注重把社团法人、各种基金管理机构以及非公有经济塑造为独立的投资 ...
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》具有明显的计划经济色彩从《条例》有关规定来看，资产管理公司性质应当属于国有独资公司。［2］因此，资产管理公司依照法律规定开展业务活动时，其首先应当是一个市场 、转配股和其发行的金融债券上市交易、流通的渠道。第三，在培养国民投资意识的同时，注重把社团法人、各种基金管理机构以及非公有经济塑造为独立的投资 ...
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起支配性作用的是信托法[8]。我国目前的证券投资基金都为契约式基金，因此对契约型基金法律性质的研究较多，对其信托性质没有争议。而且我国的信托法也以立法形式认可 的冲动。三是没有成型的法律框架，我们虽然有《证券投资基金管理暂行办法》，但该规定却没对公司型基金及其操作做出具体规定。四是现行法律，即公司法对 ...
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违反法律规定参与股票交易的行为。 [①]根据唐建违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第九十七条、《证券法》第一百九十九条 报告（包括经纪商交易确认单和对账单），内部人名单、雇员交易记录等。基金管理公司或投资顾问按照上述（3）做出批准或不予批准的决定的，还必须保存每个决定及其 ...
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证券公司130多家，兼营证券业务的信托投资公司100多家，各类基金管理公司58家，基金数量321只，基金资产总规模6312亿元。[6]此外，还有形式各异总规模超过 ，地下操作使其更加混乱并暗藏了更大的风险；另一方面对现行委托理财合同法律性质、合同效力等问题在法律上没有明确规定，在司法实践中也分歧较大。 ...
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