《商业银行中间业务暂行规定》第七条中进一步明确经中央银行审查批准后，可以办理金融衍生业务，代理证券业务，投资基金业务，信息咨询业务和财务顾问等 的形式赋予银行保护存款者“公法性义务”。《中华人民共和国银行业监督管理法》第三条规定：“银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的 ...
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经验要求并不明确，且非常简单。如《创业投资企业管理暂行办法》第9条规定，创业投资企业应当至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业 ...
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还不仅仅局限于此，一些信誉卓著的商业银行正努力利用上述业务搭售代人理财、咨询、投资顾问等中间业务产品，争取满足客户的多样化需求，提供多样化金融服务，为“ 8%，即商业银行资本与其风险资产的比例不得低于8%.同时，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司的发起人还应有实收总资本的要求，即实收 ...
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美国《投资公司法》要求在运行基金时委托投资顾问代为从事投资行为，该委托须以书面契约进行。另外美国《投资公司法》还规定，基金必须通过书面契约将基金财产保管于保管 概念，但是从保管银行的职责来看，它不仅履行基金的保管责任，还享有监督权和业务执行权，如果仅将其认为是民事契约中的保管契约，则无法解释保管银行所 ...
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，有必要对属于证券公司的专营证券业务作清晰的界定，对专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均 》时要充分考虑与其他法律和行政法规的协调性，尤其是对《股票发行与交易管理暂行条例》，应在合并其必要内容的基础上将其明令废止，以防给证券实践工作带来混乱 ...
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考试实施办法》印发给你们，请遵照执行。 一九九七年三月十二日 企业法律顾问执业资格制度暂行规定 第一章总则 第一条为了加强对企业从事法律事务的专业人员的执业准入 ，了解国内外与企业有关的法律信息，熟悉在企业经营管理中涉及法律的各项有关业务，保持较高的专业水平，为企业提供优质法律服务。 第五章罚则 第二 ...
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的土地使用权政策法律咨询、口头建议等，律师可与委托人订立常年法律顾问合同，与公司其他日常业务一并办理。 2、专项法律服务协议 对于需要律师参与调查谈判、起草 ，自2007年6月1日起施行）； （8）《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》（工商行政管理局令[2000年第6号]，由原对外贸易经济合作部、 ...
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美国《投资公司法》要求在运行基金时委托投资顾问代为从事投资行为，该委托须以书面契约进行。另外美国《投资公司法》还规定，基金必须通过书面契约将基金财产保管于保管 概念，但是从保管银行的职责来看，它不仅履行基金的保管责任，还享有监督权和业务执行权，如果仅将其认为是民事契约中的保管契约，则无法解释保管银行所 ...
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，有必要对属于证券公司的专营证券业务作清晰的界定，对专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均 》时要充分考虑与其他法律和行政法规的协调性，尤其是对《股票发行与交易管理暂行条例》，应在合并其必要内容的基础上将其明令废止，以防给证券实践工作带来混乱 ...
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1986年颁布《金融信托投资公司管理暂行规定》，其中第7条规定信托机构只能吸收五种来源的资金，第16条亦规定信托机构只能从事六项业务，把信托行业局限 ，使他们在职责上与信托的受托人差不多，然后赋予他们权力，找投资顾问以代理人身份代为投资管理财产，以解决他们无暇或缺乏专业知识的问题。 至于利用信托制度来 ...
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