的《证券法》、1935年的《银行法》、《联邦储备法》、1940年的《投资顾问法》、2006年的《信用评级机构改革法案》，等等。其中，《投资顾问 股东的经济利益。[7] Dickson法官所言，虽然是针对会计师而言的，但对服务于合同相对方、其工作成果却为广大投资者所信赖的评级机构来说同样适用。[8]法律 ...
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（preliminary charges）的增加；对信托契约中下列条款的修改，如计划的资金可以投资的资产的种类，可以投向某一特定资产的种类，所允许的交易的种类， 须由下届股东年会讨论，决定予以批准或否决。该法第15节（a）规定投资顾问合同须经公司的多数已售出具有投票权的证券表决后得到批准。同样，对投资 ...
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费用（preliminarycharges）的增加；对信托契约中下列条款的修改，如计划的资金可以投资的资产的种类，可以投向某一特定资产的种类，所允许的交易的种类， 由下届股东年会讨论，决定予以批准或否决。该法第15节（a）规定投资顾问合同须经公司的多数已售出具有投票权的证券表决后得到批准。同样，对投资 ...
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及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕， 不足。 投顾被骗服务费应保持冷静，收集好相关的证据： 1：与投顾公司签署的合同 2：与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 4：投资电影 ...
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，为当事人提供法律服务的执业人员”。据此推之，顾问律师具有服务人员的身份，并且，与投资顾问、财务顾问等相同，顾问律师提供的亦是专业服务。但与其他专业顾问 ，顾问律师的独立地位仍受到诸多限制。首先，顾问律师受到法律顾问合同的制约，法律顾问工作不得违背法律顾问合同的约定。其次，在办理聘方委托的法务事项时， ...
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到律师顾问的服务价值。这也是律师企业法律顾问合同续签率不高，企业经常换聘律师的原因。律师担任企业法律顾问，绝大部分是兼职的，无法也不可能将大部分精力 得不到保障、大股东治理公司陷入僵局等事件时有发生。律师的服务就要从股东的投资协议、公司章程、公司规章制度着手，构建一套公平合理、高效顺畅的公司治理结构和 ...
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商业潜规则和大企业事先准备好的格式条款，成为受害者。这时，一个优秀的法律顾问懂得什么地方可以让步、什么地方是死穴和底线。甚至即使在经营者为了商业考虑而 以实现对法律风险的管理和预防。 如果公司存在重大投资、合同、股权等方面的可能或计划，则应该雇请法律顾问，以解决这些事项中的重大法律问题。 对于初创公司 ...
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与制约。 因此，中国公司在操作境外项目过程，需要聘请很多顾问团队协助完成项目，包括投资顾问、公关顾问、律师事务所、会计师事务所、评估师等。企业需要根据项目 1、由于欧美地区资本市场较中国成熟很多，一些目标公司可能会采取一些远期外汇合同、期权、利率掉期、货币掉期等方式规避资金运营风险。中国企业对于上述 ...
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与制约。 因此，中国公司在操作境外项目过程 ，需要聘请很多顾问团队协助完成项目，包括投资顾问、公关顾问、律师事务所、会计师事务所、评估师等。企业需要根据项目 1、 由于欧美地区资本市场较中国成熟很多，一些目标公司可能会采取一些远期外汇合同、期权、利率掉期、货币掉期等方式规避资金运营风险。中国企业对于 ...
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等）、《证券交易法》（调整基金股票交易二级市场，规定反欺诈准则）、《投资顾问法》（监管管理人，要求在SEC注册）等。（二）开放式基金开放式基金是 公司等广泛权力，实质上处于信托契约当事人地位；另一方面，保管银行依一般民事委托管理合同行事，并非由信托契约调整，这未与信托法理相一致。对投资人保护不足，保管 ...
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