交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。《深圳证券交易所交易规则》第7. 7 条亦规定： 因交易异常情况及本所采取的技术性 规定，均属于监管失当，应承担法律责任。 首先，关于交易所的不作为。在日本J － COM 事件中，[37]市场对东京证券交易所的质疑，除了其提供的技术系统连续多 ...
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，目的与动机既互相联系又相互区别。借用以辨证唯物主义认识论为理论基础的我国刑法理论关于目的与动机的区分，可以认为，操纵行为的动机也就是行为人的最终追求目标或原始动因 （苏三山）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的虚假意向。然后，又采取信函、传真 ...
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，目的与动机既互相联系又相互区别。借用以辨证唯物主义认识论为理论基础的我国刑法理论关于目的与动机的区分，可以认为，操纵行为的动机也就是行为人的最终追求目标或原始 （苏三山）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购“苏三山”股票的虚假意向。然后，又采取信函、传真 ...
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将接受市场和法治的双重考验。在此,笔者拟通过博弈论研究在博弈规则下证券服务机构应如何作出行动决策,在不同的环境中这些行动会相应导致不同的社会 相悖,因此要依赖监管者与投资者的监督,完善相应的监督机制。 1.针对证券公司的监管 深圳证券交易所提出,逐步建立以监管会员为中心的监管模式,从投资交易行为的监管 ...
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信息操纵，刑法规范本身并无明示性的规定，只有2010年最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（以下简称《追诉标准（ 下的普通公众与新投资者所喜好的是更具草根特质的网络工具与新媒体。⑿根据深圳证券交易所的数据统计，有40％的投资者表示通过他人推荐和网络类媒体（如股吧 ...
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。因交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。深圳证券交易所也有同样的交易规则。[2]可以将此种规定称为交易规则的无过错免责条款 的，其法律效力并不相同。由监管部门颁布的技术要求，系部门规章。根据《最高人民法院关于裁判文书引用法律、法规等规范性法律文件的规定》的规定，对于本规定第3条 ...
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，负责制订及执行适用于保荐人及独立财务顾问的《上市规则》的规定，包括关于尽职审查的应用指引。香港证监会作为法定监管机构，负责就履行保荐人及独立财务 的68%。 【作者简介】 邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学 ...
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和证券表现形式上的冲突。 在治理结构上，我国《证券法》、《公司法》中关于公司治理结构的规定以及证监会发布的《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会 股东大会网络投票工作指引（试行）》对网络投票进行了指导和规范，上海证券交易所和深圳证券交易所也发布了《上市公司股东大会网络投票实施细则》，但是网络投票的 ...
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，当事人往往难以在争议发生后达成仲裁协议。因此，涉及境外上市公司的跨境证券争议能否通过仲裁的方式解决存在较大的不确定性，当事人往往最终只能通过司法途径 或者人民币特种股（B股）并在上海或者深圳证券交易所上市。人民币普通股和人民币特种股都属于内资股。 [③] 《关于执行的通知》（证委发[1994]21号 ...
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的比重指标来应对短线操纵，就显得有些捉襟见肘了。例如《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》规定构成连续交易型市场操纵罪的标准是持 ，不代表所任职单位立场与观点） 【作者简介】 蔡奕，法学博士，深圳证券交易所综合研究所副研究员。 【注释】 [①] 中科创业、亿安科技详细案情，可参见 ...
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