渊博的把关者。SEC企图通过董事会的有效监督使管理层作出值得信赖的财务报告。这一方法，建立在一项关于公司治理的新理论的基础之上。该新理论强调董事会的 作用。因此，SEC制定的新规则要求：审计委员会就其对公司财务报告过程的参与和监督进行一定程度的披露。根据其中一项新规则，股票在美国证券交易所（AMEX） ...
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是符合《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》本意要求的主体。后两类特别是第三类出于我国证券市场稳定的考虑现在不宜成为并购的主体，但立法中却 我国的反垄断法律制度仍然存在着很大的问题。（一）反垄断法的缺失根据美国、德国、日本、欧盟等国家或地区的立法经验，反垄断法在反对私人垄断方面至少应该规定禁止 ...
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报告，表达对中国概念公司财务会计报告质量、公司治理等问题的担忧。[4] 截至2011年6月底，已有33家中国概念公司及其高级管理人员先后被美国投资者提起的 规定》施行后，证监会于2007年3月公布了一份关于上述审批要求的操作细则，明确了有关行政许可的申请材料目录。[52] 其中，证监会还提出了一项更为 ...
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案件在司法实践中也相当罕见。所以，笔者以虚假陈述为中心，专门考察美国关于证券民事诉讼的国会立法及法院相关判例对证券民事损害赔偿因果关系推定问题所做的演绎。 ）该公司是否有资格根据《证券法》的规定提交第13节所要求的注册申报材料；（5）在历史上是否有公司发布意外事件或财务报告后，其股价立即波动的情形。 ...
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，同时也推进了以保护小股东利益为目标之一的上市公司治理结构的制度重塑过程，如公司财务报告责任制的强化和独立董事制度的建立等。但是，只要我们稍稍接触或沟通 诉讼，因为公司法人有可能承担法官判决所定之义务。 在涉及董事的义务问题上，传统的英美法系的立法、学说与判例认为，董事依据委任关系对公司负有善管义务（ ...
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案件在司法实践中也相当罕见。所以，笔者以虚假陈述为中心，专门考察美国关于证券民事诉讼的国会立法及法院相关判例对证券民事损害赔偿因果关系推定问题所做的演绎。 ）该公司是否有资格根据《证券法》的规定提交第13节所要求的注册申报材料；（5）在历史上是否有公司发布意外事件或财务报告后，其股价立即波动的情形。 ...
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执行交易的经纪商、交易商或银行名称。 对于违反个人交易信息报告要求的行为，不仅内部人应负法律责任，而且基金管理公司亦应负相应责任，这主要表现在两个方面 强烈反响。美国的立法、司法、行政机构及证券、基金业自律组织，从各自的角度检讨共同基金制度设计的有效性，提出完善基金治理的措施。 针对安然式的财务丑闻， ...
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统一，严重制约了商业银行跨营基金业及其它金融混业的发展步伐。 从西方国家的立法看，一项完善的“防火墙”制度必须包含两大构成“法人防火墙”和“业务防火墙”。后者又 （2）补齐任职资质，这种方式仅在情势尚有挽回余地时适用，如不符合财务状况要求的股东可寻求外部资金支持以改变财务状况，但在不符合品质条件的情况 ...
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【正文】 由于外资并购在我国发展时间较短，我国目前尚无统一的关于外资并购方面的立法。新近出台的大量关于外资并购方面的法规和规章，为外资并购我国上市公司的实际 该公司为内资企业。其一，《通知》中第2条关于向外商转让国有股和法人股应当符合《指导目录》的要求的规定，实际上也承认了向外商转让了国有股和法人股的 ...
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将破产犯罪规定在侵犯财产罪一章。 在我国,一般认为,本罪侵犯的客体是复杂客体。鉴于立法者将虚假破产罪归置在刑法分则第三章对公司、企业管理 ,不被他人知悉,如将重要生产资料悄悄地转移到关系人的仓库,将资金划拨到关系人的账户或者存入以私人名义开设的银行账户; (2)财务报告上的弄虚作假,如对公司、企业的 ...
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