。（二）对投资银行的金融监管美国投资银行实行集中型监管模式。美国投资银行的监管呈金字塔形状。塔顶是美国国会和美国证券交易委员会，以及各州设立的监管机构 更进一步，商业银行将其住房抵押贷款证券化之后，通过投资银行、对冲基金予以出售给证券投资者，又带来了投资银行和对冲基金的风险防范和道德风险问题，也就要求 ...
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《公司法》、《证券法》等相关法律法规外，越来越多的国家开始制定专门的《投资者保护法》，建议我国立法部门借鉴并将此列入立法日程。在立法过程中，既要 。1933年美国证券法重点确立了公开原则，并在以后的立法与实践中不断加以完善，从而建立起日益完善的信息披露制度体系，以保护投资者的利益。我国证券市场是一个 ...
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《公司法》、《证券法》等相关法律法规外，越来越多的国家开始制定专门的《投资者保护法》，建议我国立法部门借鉴并将此列入立法日程。在立法过程中，既要 。1933年美国证券法重点确立了公开原则，并在以后的立法与实践中不断加以完善，从而建立起日益完善的信息披露制度体系，以保护投资者的利益。我国证券市场是一个 ...
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确定的索赔责任。[39]对信用评级机构来说，情形亦是如此。 尽管我国尚未出现投资者要求评级机构承担巨额民事赔偿责任的案例，但可以预见，随着我国相关法律制度的 构想，载《知识经济》2011年第14期。 [39] 转引自盛世平：《美国证券评级机构的法律责任》，南京大学出版社2005年版，第9页。 [40] ...
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Rating Agencies, Max-Planck Institute Collective Goods Preprint No. 2001/3, March 2001，p. 25.)。 {10}美国证券交易委员会：（对特定信用评级机构检查报告摘要》(SEC, Summary Report of ...
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基金会，归入权的案例因而明显增加。 2003年财团法人证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月20日正式 董事会怠于对董、监事诉讼时，直接为公司提起诉讼。此外，本次证券投资人及期货交易人保护法的修订，使投保中心诉讼费负担减轻，日后不论诉讼标的金额如何巨大， ...
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公司法》、《1940年投资顾问法》、《1970年证券投资者保护法》。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》虽然侧重点各所不同，但都是以保护 发展。金融创新推动业务收入快速增长，从1974年开始到1989年的15年间，美国证券行业的业务收入从532亿美元上升到7708亿美元，增幅13.5倍，年 ...
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总资产为7699亿美元，1997年底达44000多亿美元。截至2000年年底，美国投资基金共7791只。其中资本市场基金6746只，货币市场基金1045只，资产 保证了投资基金业的平稳发展。此外，美国规范投资基金活动的法律还有1990年颁布的《证券投资者保护法》、《证券保密实施细则》和州一级的证券法等 ...
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[28]美国《破产法》第七章清算之第三节证券经纪人的清算是关于证券公司破产清算的专门规定，该节内容在很大程度上来自1970年《证券投资者保护法 字第0149号）,2007年3月12日。 [52]参见邓基联主编：《证券公司破产清算案件审理实务》，人民法院出版社2008年版，页14-15。 [53]参见 ...
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1997-1998年亚洲金融危机期间25个国家的股市和汇市暴跌情况后，得出了投资者保护程度与金融稳定之间存在密切关系的结论。[7] 由此可见，随着我国资本市场进入 的利益不受侵害。特别是20世纪70年代美国国会通过了《证券投资者保护法》，形成了对证券投资者的赔偿机制，并通过对券商的有效监督，进一步强化 ...
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