股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至 银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通”、“银 ...
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经济稳定健康发展，损害广大社会投资者的利益，甚至造成社会不安定的因素。为了规范股票、公司债券的发行，保证现代企业制度的依法健康地建立和发展，维护金融秩序的 募集股份，必须公告招股说明书并制作认股书；必须由依法设立的证券经营机构承销并签订承销协议；必须同代收股款的银行签订代收股款协议。公司登记成立后， ...
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了创业板市场。创业板的主要功能是为我国的中小企业服务，相对于主流的主板股票来讲，创业股的上市要求比较宽松。创业板一方面使得无法在主板市场上市的中小型企业 一些保荐机构为了追求自身利益而与发行人串通，在制作发行文件，上市辅导，以及股票承销过程中，提供虚假证明文件，公开虚假信息，过度包装企业上市，从而误导 ...
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了创业板市场。创业板的主要功能是为我国的中小企业服务，相对于主流的主板股票来讲，创业股的上市要求比较宽松。创业板一方面使得无法在主板市场上市的中小型企业 一些保荐机构为了追求自身利益而与发行人串通，在制作发行文件，上市辅导，以及股票承销过程中，提供虚假证明文件，公开虚假信息，过度包装企业上市，从而误导 ...
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规定的条件，并报经有关部门和中国证监会初审和核准。（3）发行阶段。股票发行可以采用上网定价方式、全额预交款方式以及与储蓄存款挂钩等方式。 4、 、上市公司应当承担赔偿责任；董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有 ...
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市场的正常运行。第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。 将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第四十七条 申请文件受理后至发行人 ...
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管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第61号 证监会 2009.3.31 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理 前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。 第五章监督管理和法律责任 第五十一条证券交易所应当建立 ...
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置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。 发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停 累计投标询价，并应根据累计投标询价结果确定发行价格。符合《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》规定的所有询价对象均可参与累计投标询价。...
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作出硬性规定，从而界定出有关内幕人员的交易行为的正当性、合法性与否。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，“股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内或期满6个月内，不得购买或持有该股票”。“为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律 ...
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、高级管理人员、持有一定比例股份的股东从事短线交易方面。我国1993年颁行的《股票发行与交易管理暂行条例》首次将内部人短线交易规定为公司归入权适用的法律事实 或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 ...
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