证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

中投：主权财富基金的控股公司路径

自主决策。作为美国法下的银行控股公司，中投公司、中央汇金及旗下国有控股银行需要注意以下三点。第一，遵守美联储分类监管下的要求。从1999年起，根据，就此美联储有详尽的规定。[57] 由于中央汇金控股多家商业银行，在中国国内亦投资于建银投资、银河证券、申银万国、国泰君安等证券公司，2008年6月中 ...

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证券期货投资者适当性管理办法

可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。第十条专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。第三十八条证券公司、期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险 ...

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证券刑法的基本问题

的金融利益，盘根错节的金融关系，政治金融一体的国家形式，瞬息万变的金融情势，其监管难度不是统一的刑法典所能胜任的。为此，无论是松散的英国式还是相对集中的同业公会制定的自律性规范等。[5]《证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他 ...

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公司法权形态二元配置的法理解析

的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。第150规定，证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，本性不是为建立公平市场秩序和公共交易安全的目的，对所有企业一视同仁地履行监管职责；而是受个别企业利益的马首是瞻，为其寻求特殊利益。于是公权私权 ...

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证券刑法的基本问题

金融利益，盘根错节的金融关系，政治金融一体的国家形式，瞬息万变的金融情势，其监管难度不是统一的刑法典所能胜任的。为此，无论是松散的英国式还是相对集中的同业公会制定的自律性规范等。{5}《证券法》第2条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券 ...

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金融领域的原则性监管方式

的是， FSA也根据金融机构执行原则的表现给予相应的正向激励，例如，通过分类监管的形式，对那些自身管理和风控得到监管者更多认同的机构，可以要求的后续指令下, 英国银行监管的条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约 ...

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我国场外金融衍生交易监管刍论

德意志银行、中债信用增进股份投资有限公司等。在我国现行金融监管体制下，保险公司、证券公司等能否参与信用风险缓释工具交易存在不确定性。此外，银行间市场监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》规定，银行业金融机构应与有真实需求背景的机构客户进行与该机构客户风险承受 ...

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我国场外金融衍生交易监管三论

德意志银行、中债信用增进股份投资有限公司等。在我国现行金融监管体制下，保险公司、证券公司等能否参与信用风险缓释工具交易存在不确定性。此外，银行间市场监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》规定，银行业金融机构应与有真实需求背景的机构客户进行与该机构客户风险承受 ...

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我国创业投资基金监管的法律思考

成熟后，通过股权转让获取中长期资本增值收益的投资行为。 [3]该政策第8条规定：加快发展创业风险投资。鼓励按照市场机制设立创业风险投资基金，引导社会资金流向内投资于私人股权及私人股权投资基金，证券公司等机构投资私人股权仍处于试点阶段。 [19]席月民：《我国信托业监管改革的重要问题》，《上海财经大学 ...

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金融监管国际合作的法制现状及其完善

的各种监督和管制，包括对金融机构市场准入、业务范围、市场退出等方面的限制性规定，对金融机构内部组织结构、风险管理和控制等方面的要求以及一系列相关的，加强对作为HLIs交易对手的证券公司的风险管理，给各国监管者提供监督有关证券公司遵守良好行为准则以及增强透明度要求。同时也给监管机构提供了一些建议，主要 ...

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