7月14日，中国证监会根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定并颁布了《证券公司合规管理试行规定》，自2008年8月1日起施行。其 的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则 ...
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。有趣的是，在《公告》的同一页上，接下来是关于施行《证券公司监督管理条例》的国务院令，在文后注明了国务院总理温家宝字样，并注明二○○八 中国大百科全书出版社1997年版，第204页。 [20]《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（2008年1月1日起施行）。 [21]《中华人民共和国政府信息公开条例 ...
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。有趣的是，在《公告》的同一页上，接下来是关于施行《证券公司监督管理条例》的国务院令，在文后注明了国务院总理温家宝字样，并注明二○○八 中国大百科全书出版社1997年版，第204页。 [20]《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（2008年1月1日起施行）。 [21]《中华人民共和国政府信息公开条例 ...
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对未上市的已确认的向社会公开发行股票公司股份管理的通知》，1996年证监会发布的《中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知》， 的通知》，国务院直属事业单位并非国务院直属机构。根据《国务院行政机构设置和编制管理条例》第六条第一款规定：“国务院行政机构根据职能分为国务院办公厅、国务院组成 ...
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规范性文件的情形。如《证券法》中第14 条已明确列举了公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件，而并未授权中国证监会制定要求申请者提交在 然而，关于中国证监会制定规范性文件的程序之规定却基本缺位。尽管《规章制定程序条例》中规定：依法不具有规章制定权的县级以上地方人民政府制定、发布具有普遍 ...
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投资者的合法权益，中国证监会根据《公司法》和《证券法》等法律法规和规范性文件的要求，起草了《上市公司监督管理条例（征求意见稿） 》（以下简称《条例 1998年《证券法》第6条要求证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理；证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。为增强我国金融业的综合竞争力 ...
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。《期货交易管理条例》第15条，第25条、第28条、第43条、第68条明确禁止期货交易所直接或间接参与期货交易，禁止期货经纪公司从事或变相 期。 三、期货法规类55.中国台湾 《国外期货交易法》 56.中国香港 《证券期货监督管理条例》 57.美国《商品期货交易法》（《期货交易法》） 58.日本《商品 ...
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和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四 管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控 ...
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保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。 国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于本条第一 ； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 《旅行社条例》（2009年2月20日） 第六条 申请设立旅行社 ...
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和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四 管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 第五十七条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控 ...
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