、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。第六条 保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责，遵守业务规则和 陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行 ...
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，律师业务的核心和主要内容是对拟上市企业改制重组、尽职调查、审慎核查并出具法律意见书。律师的法律意见书以及随时提供的法律咨询，是会计师事务所、保荐机构 ，在2005年修订前规定境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。2005年修订后的《证券法》第 ...
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出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第六条为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其 情形。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条 ...
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的知识产权素质 一些上市公司知识产权信息披露与实际情况不符，其实反映了部分保荐机构和其他相关证券服务机构，在知识产权尽职调查等方面可能欠缺业务能力。因为知识 其部分专利法律状态与其招股意向书所公告的内容存在差异，因此主动暂缓了A股发行。中国证监会也在苏州恒久、星网锐捷知识产权信息披露不当事件发生后不久 ...
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相同，一般都须经过以下程序：（一）改制与设立设立改制筹备小组，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构；中介机构进场 进行问题诊断、专业培训和业务指导，完善公司组织结构和内 部管理，规范公司行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照法定的发行上市条件对存在的问题进行 ...
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裕兴，也不是有关境内律师事务所，而是裕兴科技发行上市的境外保荐机构。参见《中国证券监督管理委员会关于批准北京金裕兴电子技术有限公司重组后到香港 Capital Limited），香港审计师为原安达信会计师事务所（安然事件发生后，其主要业务和人员已并入罗兵咸永道会计师事务所）。2001年10月，美国《 ...
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的能力；企业的资产应当完整，人员应当独立，财务应当独立，机构应当独立、业务应当独立。 （三）规范运作方面 企业应当建立健全股东大会、董事会、监事会、独立 ，主要工作内容是寻找企业与上市要求之间的差距，对照法定的发行上市条件对存在的问题进行整改，对高级管理人员进行证券法律法规和上市知识的培训和辅导，准备 ...
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去年增长约20%。保荐机构认为，鉴于建筑施工行业特点，当年承接业务量（新签施工合同）一般要在未来的2-3年内逐步形成收入，所以发行人的业务承接量的持续稳定 文件规定的发行上市条件进行了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律 ...
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这些文件的内容律师并不具备核查和做出评价的适当资格。 法律尽职调查的方式 《管理办法》规定，“律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询 真实性、准确性和完整性，从而保证法律意见真实、准确和完整。 在股票发行上市的证券业务中，通常律师进行法律尽职调查的形式是以实地调查结合书面文件的审查 ...
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的来源渠道。可适时建立独立董事的自律性机构，使其在独立董事资格培训、业务交流、自我管理方面发挥作用。4.强化监管，使独立董事名符其实。独立董事的提名、选举和 企业都可以进入遴选范围。能不能发行上市，要看企业本身的实力。证券中介机构特别是投资银行将会认真起来，遴选、辅导、保荐、询价等都会按照市场规律去做 ...
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