交易成本的存在和人的理性局限，投资者与投资咨询人员很难在事前订立完备的合同；另一方面，鉴于证券的复杂性和证券投资的高度专业性，投资者与咨询人员之间也存在 外部的基金等机构提供研究分析报告；（二）营业部层面的咨询服务，主要是为客户提供买卖证券的分析建议、供给证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问 ...
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会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。三、 209295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。（二）封面1、标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期； ...
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之报告权，如《证券投资基金法》第30条规定：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问 ...
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公告，称公司近日获悉，截止2007年4月11日，东吴价值成长双动力股票型证券投资基金减持公司股票5,967,500股，占公司总股本的3.61667％，该基金目前仍 的规制。 规则16a-1（a）（2）规定：受益所有人是指任何通过合同、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券 ...
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基金公司董事会被授予相当大的商业判断的自由裁量权，例如基金公司与基金管理人、基金销售商的合同必须由董事会批准，而对董事会决策规则并无明确规定，董事会具有 基金法》第2条规定：在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金适用《中华人民共和国信托程法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律 ...
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之报告权，如《证券投资基金法》第30条规定：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问 ...
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之报告权，如《证券投资基金法》第30条规定：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问 ...
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法规禁止经营的除外之规定，认定合同无效。 第二，受托人为一般企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、 市场经济基本规律和资本市场规则，只能诱导投资者非理性地将资金投入金融市场，扭曲证券市场正常的资源配置功能并且不断放大二级市场的波动风险，严重破坏资本市场直接 ...
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所有，本公司董事会应当收回其所得收益。经核查，并未获得收益。 二、证券投资基金 对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做明确 号（泽熙10期）证券投资集合资金信托计划。以上信托产品于2012年1月17日持有长盈精密股票，经核实，投资策略符合信托合同的要求，上述产品累加投资 ...
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Money Managers， Little， Brown and Company， 1980，at pp61-62. 转引自王苏生：《证券投资基金管理人的责任》第172页。 Thomas Lee Hazen， The law of Securities Regulation， 2ed， at ...
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