. 89 万，只占基金总份额的10. 81%.基金管理公司可轻易控制对基金重大事项的表决，造成基金治理的内部人控制问题。 证券投资基金法在两个方面 召开或参加人数如此之少，笔者认为除了持有人的经济理性外还有以下原因：1. 基金持有人大会召开成本高昂，持有人大会只有针对重大事项才有必要召开，这些事项一般 ...
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观念，委托人将其财产转移给受托人，由受托人为受益人或其指定的人的利益管理信托财产，因此在信托法理中，委托人在信托的设立方面具有积极意义。信托型投资 人的忠诚义务，又为自己计算与投资者买卖基金证券。 1997年11月，经国务院批准，国务院证券委员会发布了《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》 ...
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。不执行有限合伙企业合伙事务的自然人有限合伙人，其从有限合伙企业取得的股权投资收益，按照“利息、股息、红利所得”项目，按20%的比例税率计征个人所得税。（ 的30%，补贴总额不超过100万元。（五）股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业纳入我市大企业便利直通车服务范围，并按相关 ...
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占基金公司注册资本比例5%以上的股东，应当符合证监会颁布的《证券投资基金管理公司管理办法》第7条的规定；持股比例25%以上的股东，应符合第8条 运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金 ...
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60.75%,2001年12月为59.12%,而到了2002年6月下降为42.03%。基金出现持股集中度下降的趋势,主要有这么几个因素,一是监管力度的加大； 决策。中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告的内容 ...
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基木上完全由基金管理人决定，基金管理人和基金投资者的利益冲突变得不可避免。而这种利益冲突的有效解决则取决于是否能够建立完善有效的证券投资基金管理人诉讼机制。 的巨大困难。相比较代表人诉讼、选定当事人诉讼而言，集团诉讼制度是更为适于解决基金纠纷的一种诉讼机制。一旦达成和解或得到法院的判决，所有参诉的成员 ...
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基木上完全由基金管理人决定，基金管理人和基金投资者的利益冲突变得不可避免。而这种利益冲突的有效解决则取决于是否能够建立完善有效的证券投资基金管理人诉讼机制。 的巨大困难。相比较代表人诉讼、选定当事人诉讼而言，集团诉讼制度是更为适于解决基金纠纷的一种诉讼机制。一旦达成和解或得到法院的判决，所有参诉的成员 ...
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份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日附件证券投资基金募集申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面、 的国际比较、市场需求、流动性分析等。（十一）募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度 ...
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结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在 登记或取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不 ...
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发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售 代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理 ...
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