业务执业细则(试行) 第一章 总则 第一条 为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。 资格，律师应当查验的内容主要包括： （一）内设机构，即是否设有专门负责基金销售业务的部门。 （二）合规情况，即最近3年是否因违法违规行为 ...
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经调查审理后认为，，在证券投资基金活动中，基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产，基金管理人与基金份额持有人之间是一种信托关系 及其关联人士通过经纪业务获取其他方面的好处，如将经纪业务的分派与基金股份的销售结合起来，投资管理人与经纪商之间的利益分享安排、软美元交易等。由于这类 ...
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年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》， 标志着中国资本市场正式引入了QFII制度。 （二） 合格境外 ， 是在一国境内设立， 经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。和QFII一样， 它也是在货币没有实现完全可 ...
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票据、大额可转让存单、回购协议、银行承兑汇票等货币市场工具。 在货币市场基金出现之前，美国个人投资者往往难以进入货币市场，获得高的收益。为了限制商业 了关键时刻── 产品比较单一、销售渠道正在制约基金市场的发展。1997年11月14日，《证券投资基金管理暂行办法》出台，中国证券市场开始步入激情四射的新 ...
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其他证券的发行和交易、政府债券、证券投资基金份额的上市交易；同时，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 1999 年《证券法》制 或公司，为解决经营所需资金而采用各种方法，其中一类为：集资方企业首先通过销售某种产品获取相对方资金，同时由相对方选择与集资企业签订附加合同，构造另 ...
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至少40%是独立董事。他们承担法律赋予的特别任务――监察基金经理，拥有法律赋予的较大权限，包括对投资顾问以及提供基金销售服务和其他必要服务机构的选择，代表基金 。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式基金管理试点办法》、《信托法》的基础上，加快出台独立的基金管理 ...
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特定对象吸收资金分别至208 亿元和437 亿元，符合国务院1998 年颁发的《办法》第4 条第2 款的规定，且达到数额巨大程度，应构成《刑法 直接责任人员，依照前款的规定处罚。[xii]该罪的主体包括证券投资基金管理公司。基金经理是基金管理公司下属基金的负责人，属于直接负责的主管人员，符合主体要求 ...
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至少40%是独立董事。他们承担法律赋予的特别任务――监察基金经理，拥有法律赋予的较大权限，包括对投资顾问以及提供基金销售服务和其他必要服务机构的选择，代表基金 。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式基金管理试点办法》、《信托法》的基础上，加快出台独立的基金管理 ...
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则按照《证券投资基金法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定进行。 4. 推广和发行的渠道不同。券商集合资产管理计划不得公开销售或推广。根据《试行办法》的 券商的受托理财产品将在规范的基础上逐步形成自己的特色与客户定位，在与基金产品、信托产品的竞争中形成差异化发展格局。投资者也可以借助券商专业化的资产 ...
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、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算 募基金产品吗？答：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关规定，已登记 ...
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