交易实体规范具有积极能动的规范特点，直接根据内幕交易行为设定要件与罚则，有效节省司法证明的基础事实，能够确保证券期货交易的公正、公平、公开运作，防止 承担不利的法律后果。实际上，证监会在2007年发布的《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》也已经提出了上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时 ...
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行政法规调整，必然有其独特的理论基础和运作模式；况且在实践中，证券交易与期货交易分属于不同的操作平台，无论是操作系统还是运作细节均有明显差异。随着金融 法系国家最显著的特点，立法机关试图制定出明确的、系统化的法律，以便适应一切可能发生的情况，这一目标不可能完全实现。[⑥]但是在证券期货市场同步发展、 ...
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刑事责任而规定的单行刑事法律，因此其具有针对性强、内容集中以及灵活性较大等特点。但是，由于其脱离刑法典而专门就某一特别问题作出规定，难免会出现一些与 行政违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样 ...
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刑事责任而规定的单行刑事法律，因此其具有针对性强、内容集中以及灵活性较大等特点。但是，由于其脱离刑法典而专门就某一特别问题作出规定，难免会出现一些与 行政违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样 ...
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或仲裁求偿外，还提供投资人证券及期货相关法令之咨询及申诉服务（同法第10条1款）、买卖有价证券或期货交易因民事争议之调处（同法第 Proceeding)的放大和进一步适用，[44]本质上是一种案件管理机制，[45]其显着特点体现为法院高度的职权管理和当事人申请加入原则，具体表现为：[46](1)集团 ...
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刑事责任而规定的单行刑事法律，因此其具有针对性强、内容集中以及灵活性较大等特点。但是，由于其脱离刑法典而专门就某一特别问题作出规定，难免会出现一些与 行政违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样 ...
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赌品的标签，[29]但我国证券法第2条确认了证券衍生品的法律地位，《期货交易管理条例》确认了期货合约的合法性，而中国银监会的《金融 ，Sweet Maxwell，2007；中文文献参见前引[17]，宁敏书. [43]衍生品合约的特点就是其价值随着基础资产的市场波动而变化，因此一般是通过比较基础资产的 ...
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期货经纪公司接受客户的委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。由此可见，我国期货经纪商具有如下特点：（1）必须是公司法人，自然人不能成为 有证券经营权的金融机构，经批准，既可以从事（国债）期货交易，又可以从事证券交易。今后的立法是否肯定这种现状，目前存在不同的观点。对第一类既从事期货 ...
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判例，是英国基金法的实际体现和应用。 总之，英国规制基金从业人员买卖证券的法律框架的特点可以归结为：以古老的信托法理念为基础，以自律为基本内容，以 以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] ...
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判例，是英国基金法的实际体现和应用。 总之，英国规制基金从业人员买卖证券的法律框架的特点可以归结为：以古老的信托法理念为基础，以自律为基本内容，以 以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] ...
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