银行个人帐户资金流动是否被监管 -法学论文搜索

证券市场开放与我国QFII制度的法律问题

的合格外国机构投资者在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转化为当地货币，通过严格监管的专门帐户直接投资于当地证券市场，其资本利得、股息等经批准挪用资金，保证资金的安全；通过托管银行与证券公司每日对证券库存的核对，托管银行可以监督证券帐户，确保证券帐户的安全。至于代理人制度是否必需，并非由法律 ...

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证券市场开放与我国QFII制度的法律问题

的合格外国机构投资者在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转化为当地货币，通过严格监管的专门帐户直接投资于当地证券市场，其资本利得、股息等经批准挪用资金，保证资金的安全；通过托管银行与证券公司每日对证券库存的核对，托管银行可以监督证券帐户，确保证券帐户的安全。至于代理人制度是否必需，并非由法律 ...

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海南企业产权制度改革过程中的问题与对策

共11家，总资产48372万元人民币，总负债101040万元人民币，涉及银行债权69718万元；兼并18家，被兼并方总资产97885万元人民币，总负债98380万元人民币，涉及其后果是少数企业负责人将应收货款不入帐、隐匿流动资产或者虚报成本、呆滞款、废品款，做成帐面亏损时，审计核查不出，造成部分国有 ...

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基本养老保险立法之疑难问题研析

组织缴费和政府资助）一次性预存入劳动保障部门开设的收缴被征地农民社会保障资金过渡户。安置补助费不足个人缴费所需或土地补偿费不足经济组织缴费所需的，可基金的监督管理上。 2.养老保险基金的管理与监督（1）养老保险的监管机构养老保险的监管机构问题涉及到社会保险领域是否需要专门的监督管理机构。关于社保 ...

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论网络税收的法律和实践问题

供消费者查询。对有收费服务在我国登记注册的网站需提供我国的银行帐户，不能提供外国的银行帐户，以便税务机关可以清楚了解及监督提供收费服务网站的营业收入。时只要涉及资金的流动，税收机关就可以进行有效监控，从而大大限制偷、逃税行为的发生。税务机关要在网上建立电子银行，要求从事电子商务的企业和个人在电子银行 ...

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试论洗钱罪的特征与认定

尤其是银行的资信，从而将引起资金的不正常流动。对于一个为洗钱提供便利的银行，客户会时刻担心它有可能被予以停业整顿甚至刑事处罚之类的惩罚，这样一来，他们还愿意修正案》（六）的规定，洗钱罪的客观行为方式有以下五种： 1、提供资金帐户。这是赃款在金融领域内流转的第一个环节，赃款持有人首先在金融机构开立一个 ...

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论管制知情交易的自律机制

了原告提供的保密信息。初审法院在判决中指出，法院注意到化学银行的职员事先被明确告知不得与处理原告帐户业务的人交谈，也不得翻看有关原告公司的任何文件，且原告条件，但并不能取代信息的隔离。即使人员、资金、帐目是分开的，公司不同部门间的信息仍然可以流动，包括不正当的流动，如知情交易等等。形象地说，我国法律 ...

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游弋于此罪与彼罪之间的集资诈骗罪适用研究

；既而又指使财务人员制作假帐，虚造利润，隐瞒企业的实际经营情况，逃避监管；同时采用流动吸资，以新还旧，虚构集资用途的方法持续进行非法集资活动；甚至将涨杀跌”。强行平仓是对于接受了“融资”的投资人而言的，当股价下跌，客户帐户中没有融资资金的充足保证时，非法券商就可以强行平仓，即低价卖掉投资人持有的股票 ...

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试论洗钱罪的特征与认定

尤其是银行的资信，从而将引起资金的不正常流动。对于一个为洗钱提供便利的银行，客户会时刻担心它有可能被予以停业整顿甚至刑事处罚之类的惩罚，这样一来，他们还愿意修正案》（六）的规定，洗钱罪的客观行为方式有以下五种： 1、提供资金帐户。这是赃款在金融领域内流转的第一个环节，赃款持有人首先在金融机构开立一个 ...

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企业内白领犯罪的防控机制

。（五）质量审计：关注企业产品和服务的质量，看看是否达到预先制定的标准。（六）财务控制审计：是指对资金流动和会计功能具体控制的审计。（七）内部牵制及不以掩饰盗窃行为或其他舞弊行为；（二十一）将已作废的银行支票登记入帐以掩饰虚假的帐户记录或直接调整银行对帐单；（二十二）增加虚假的帐表；（二 ...

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