产权交易、医药购销、政府采购、资源开发和经销领域的商业贿赂，以及出版发行、银行信贷、证券期货、商业保 险、电信等方面的商业贿赂。也就是说，广义的商业 的任何人为其 本人或者他人直接或者间接索取或者收受不正当好处，以作为其违背职责作为或者不作为的条件。 最后，可考虑在刑法典中设立贿赂罪专章，下设公职贿赂 ...
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并对关键岗位及业务实施重点控制。 实行会员制的交易场所，应当设置适当的会员准入标准，并建立健全会员监督管理机制，履行对会员的合规管理职责。 第二 客户资金安全。交易场所应当在所在城市经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。 第二十七条 交易场所应当按照企业会计准则等要求建立健全财务会计制度 ...
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。 不得以集中交易方式进行标准化合约交易。 未经批准，任何交易场所不得从事保险、信贷、证券、黄金等金融产品交易。 第十四条 大宗商品类交易场所及交易 第二十五条 交易场所委托的资产托管机构应当履行下列职责: （一）按照国家法律法规有关规定以及有关协议约定，管理交易场所客户资产，维护客户资产的安全和完整 ...
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挪做他用导致信用风险；3.还款资金监控不到位导致间接还款(买方未付款至保理银行指定的保理收款专户)。发生间接还款某种程度表明合同履行不畅或贸易真实性存疑， 国内保理业务余额超过10亿元的二级机构应设立保理业务团队，建立完整独立的前中后台管理流程。 进一步明确岗位职责，细化保理业务操作岗与客户经理岗职责 ...
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明确。尤其是解决相关部门金融监管的有效协调问题,这个难题带来的缺陷在财富管理领域表现得尤为突出。”一位不愿透露姓名的监管行业内部人员对记者表示 一关键问题。 据这位内部人士介绍,早在2008年,央行“三定”(定编制、岗位、职责)方案中,就明确提出央行金融稳定局的新职能——承担会同有关方面,研究运行金融 ...
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）、财政局（价格补贴）、税务局（税收优惠）、外管局（外汇管理）、人民银行（融资管理）等相关部门的人员共同组成一个资格预审、技术和决策委员会（ 、盈利性或相类似的信息的最新年度报告、项目的融资计划，贷款人的兴趣、承诺函，信贷支持程度(如果有)包括保险的险种或保证。 3.2.2 律师应注意： （1） 根据 ...
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、杠杆使用情况、对短期融资的依赖程度及该机构作为企业及政府信贷和流动性来源的地位。中央银行应结合巴塞尔最新资本协议的规定重点关注金融机构的资本金充足状况、 和监督机制，落实监管部门对民间借贷活动的监管职责。再次，加强对金融从业人员的要求，特别是要害岗位人员的教育、管理和监督，防范道德风险，强化内部管理 ...
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种类?所谓“背职”是指从事公共事务的机构及其工作人员，不忠于职守或违背自己的职责义务，致使国家、社会、他人的利益遭受损害或者面临威胁。不忠于职守包括三种 借款人同类贷款的条件。这里须明确两个概念：（1）“关系人”指①该商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员及其亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理 ...
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金融职务犯罪是指银行或其他金融机构中的工作人员，利用其从事融资活动的便利或滥用职权、不尽职责，侵犯公私财产所有权，破坏金融管理秩序或国家对职务活动 年以来，襄城县职务犯罪的发案部位相对比较集中，金融系统的会计、出纳、储蓄、信贷岗位成为贪污、挪用公款等职务犯罪的重点部位。同时，有的单位还发生群体案件， ...
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银行和其他一些金融机构倒闭，借贷资本短缺，利率大幅度上升，有价证券市场低落，国际信贷规模也随之缩减，国际收支平衡遭到冲击。这种信用危机就其本质来说是现代 地发展服务，为广大消费者服务。2.建议对1999年1月中国人民银行发布的《银行卡业务管理办法》的规章进行修订，废止失效过时的条款，充实不足的条款， ...
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