既提供交易所服务又提供中央对手方清算服务的机构则将受到双重监管：其作为认可清算所开展的业务由英格兰银行监管，作为认可交易所开展的业务则由FCA [11] 最后，当目标难以界定或者兼而有之时，必须借助其他标准--机构或者功能--来确定监管归属。 例如，对于金融业务经营许可的申请原则，《白皮书》的规定是向 ...
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美国联邦储备法》开宗明义第1 条就明确该法目的之一是建立美国境内更有效的银行监管制度，其具体目标有四：一是维持公众对一个安全、完善和稳定的 1990 年破产达180家，1991年破产208家，1992年破产100家。 在商业银行大量破产的同时，一些储蓄机构也连连倒闭，致使联邦存款保险公司原有的保险金 ...
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稽核人员170人，占员工总数1.4%.[16] 2、统一、严密的稽核依据 美国跨国银行要求各业务部门必须针对本部门业务的特点制定统一规范的业务规章或守则， 审查和评价，可以使审计人员和监管机构了解银行财务会计的可信程度，并为监管机构进行银行监管提供线索。 美国对银行内部控制评估工作相当重视，美国注册 ...
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证券、期货、证券投资基金、证券服务等机构进行监管；[6]银监会接管了人民银行的银行监管职能，负责对商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性 条。 [7]《银行业监督管理法》第2条。 [8]席月民：《我国金融监管方式法定化及其匹配》，http：//www．iolaw．org．cn/，访问日期： ...
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银行，是为了恢复国家货币价值而建立的，以后德国、瑞士和意大利建立的中央银行大多出于统一货币发行的需要。英国经济学家查尔斯古德哈特（charles gooelhart 想象，联储会更积极地介入与其关系更为密切的银行监管了。如审批许多银行的合并申请，并决定银行控股公司非银行活动的许可范围等，此外，还监督 ...
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监管评级体系和风险预警机制；加强信息披露，强化市场约束等等。《银行业监督管理法》为提高我国银行监管的有效性奠定良好的法律基础。在证券领域，中国证监会的 母国当局与东道国当局相互之间应当充分地交流信息，分享信息资源。这是因为，跨国银行是一个完整的系统，既是一个利益共同体，又是一个风险共同体，可谓牵一发而 ...
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，是一个外部效应和信息不对称均十分突出的公共行业。[6]其次，跨国银行还是一个高风险的行业，它所面临的诸如信用风险、利率风险、外汇风险、 ，形成了《2006年银行业综合指令》(2006/48/EC) o [37]蔡奕：《跨国银行监管的主要法律问题研究》，厦门大学出版社2004年版，第147页。 [38 ...
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。 三是全面加强金融机构风险管理。金融危机爆发以来，欧盟采取多项金融监管立法改革措施全面加强风险管理，提高消费者保护力度。第一，提交资本金要求指示修正案 资本金概念，规范证券化负债等措施，加强风险管理，提高跨国银行监管水平。第二，提出对信用评级机构监管提议，要求信用评级机构必须公布信用评级方法和模型， ...
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所指的BIS显然包含了BCBS。（注释17：在他的讲话中，提到了银行监管，也提到了巴塞尔协议。可见，在他看来，BCBS是BIS的一个机构 ？section=general．）其成员组成的明显特点是，既包括国家和地区的证券监管机构，又包括行业自律性组织、证券交易所以及国际组织。IOSCO的宗旨包括以下4 ...
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的现象。在经营中，随着东道国履行向母国交换和输出信息的义务，跨国银行在东道国境内机构的业务管理也要首先考虑母国设定的标准，在境内机构出现 ，形成了《2006年银行业综合指令》(2006/48/EC) o [37]蔡奕：《跨国银行监管的主要法律问题研究》，厦门大学出版社2004年版，第147页。 [38 ...
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